目录
第一节 声明与提示... 5
第二节 公司概况... 7
第三节 会计数据和财务指标摘要... 9
第四节 管理层讨论与分析... 11
第五节 重要事项... 21
第六节 股本变动及股东情况... 22
第七节 融资及分配情况... 24
第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况... 25
第九节 公司治理及内部控制... 28
第十节 财务报告... 32
释义
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释义项目
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释义
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公司、本公司、股份公司、国网继保
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指
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南京国网电瑞继保科技股份有限公司
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有限公司、国网继保有限
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指
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公司前身“南京国网电瑞继保科技有限公司”
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沈阳瑞雷
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指
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沈阳瑞雷科技有限公司
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智网新能源
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指
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南京智网新能源投资管理有限公司
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洛伦兹投资
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指
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南京洛伦兹投资咨询合伙企业（有限合伙）
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国网、国家电网
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指
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国家电网公司
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高企
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指
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高新技术企业
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三会
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指
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股东大会、董事会、监事会
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三会议事规则
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指
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《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》
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股东大会
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指
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南京国网电瑞继保科技股份有限公司股东大会
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董事会
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指
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南京国网电瑞继保科技股份有限公司董事会
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监事会
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指
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南京国网电瑞继保科技股份有限公司监事会
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管理层
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指
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公司董事、监事、高级管理人员
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高级管理人员
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指
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公司总经理、副总经理、财务总监
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主办券商、安信证券
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指
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安信证券股份有限公司
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会计师事务所
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指
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中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）
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律师事务所
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指
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国浩律师（南京）事务所
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《公司法》
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指
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《中华人民共和国公司法》
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《公司章程》
|
指
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《南京国网电瑞继保科技股份有限公司章程》
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全国股转系统
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指
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全国中小企业股份转让系统有限责任公司
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元、万元
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指
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人民币元、人民币万元
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上年同期、上期
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指
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2015年1月1日至2015年12月31日
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报告期，本期
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指
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2016年1月1日至2016年12月31日
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第一节 声明与提示
【声明】
公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
公司负责人顾欣欣、主管会计工作负责人王冬生及会计机构负责人（会计主管人员）戴华保证年度报告中财务报告的真实、完整。
-中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。
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事项
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是或否
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是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整
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否
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是否存在未出席董事会审议年度报告的董事
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否
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是否存在豁免披露事项
|
否
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【重要风险提示表】
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重要风险事项名称
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重要风险事项简要描述
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应收账款回收的风险
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2016年12月31日，公司应收账款余额为12,093,891.27元，期末应收账款余额占期末总资产的比例为37.74%。尽管公司客户大多为国内知名大公司，资信优良，发生坏账的可能性较小，但是随着公司经营规模的扩大，应收账款余额有可能继续增加，如果公司对应收账款催收不力，或者公司客户资信状况、经营状况出现恶化，导致应收账款不能按合同规定及时收回，将可能给公司带来呆坏账风险，影响公司现金流及利润情况。
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客户集中的风险
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2016年，公司向前五大客户合计销售额占当期销售总额的比例为95.81%，其中向第一大客户国家电网的销售额占当期销售总额的比例为89.60%，公司存在着客户高度集中的风险。未来若公司主要客户的产品需求量下降或客户流失，而公司又没有足够的新增客户，公司可能出现营业收入下滑进而影响公司的经营业绩的风险。
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税收优惠风险
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2015年7月6日，国网继保有限获得江苏省科学技术厅、江苏省财政厅、江苏省国家税务局、江苏省地方税务局联合颁发的《高新技术企业证书》，有效期为3年。2015年至2017年，公司享受按15%的税率征收企业所得税的优惠政策。若高新技术企业证书期满复审不合格或国家调整相关税收优惠政策，公司将可能恢复执行25%的企业所得税税率，无法获得企业所得税税收优惠将对公司的盈利带来一定程度影响。根据财税[2011]100号文件《财政部、国家税务总局关于软件产品增值税政策的通知》规定，公司部分软件产品销售享受增值税即征即退的政策（按17%税率征收增值税后，对其增值税实际税负超过3%的部分实行即征即退政策）。如果公司未来不能继续满足软件产品认证要求或相应的税收优惠政策发生变化，导致公司不再享受相关税收优惠，将会对公司盈利能力产生一定影响。
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核心技术人员流失风险
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公司主要业务为电力系统智能化、自动化设备的研发、生产、销售和技术服务，是典型的技术密集型企业，专业的人才和技术是公司发展的必要条件；同时，公司产品和服务涉及了电力电子技术、断路器操控技术、系统控制技术等技术，公司在核心技术上拥有自主知识产权并构成公司在业务上的核心竞争力，虽然公司已与核心技术人员已签订了《保密协议》和《竞业禁止协议》，加强了核心技术保密工作，并通过企业文化、激励机制等各类措施吸引和稳定核心技术人员，但如果上述措施执行不力，将会给公司的持续技术创新带来风险。
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产业政策风险
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输配电及控制设备制造业是维持国民经济持续、科学发展的重要产业。国家出台的一系列相关政策对输配电及控制设备制造业涉及较广，包括了产业发展规划、产品标准、淘汰落后产能、兼并重组、结构调整、产业升级等多个方面，行业的发展与产业政策的推动密切相关。政策的变动对国家电网的投资方向和市场需求都将产生影响，使行业面临较大的政策风险。
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实际控制人不当控制风险
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公司控股股东及实际控制人为顾欣欣和曹嘉一。自然人股东顾欣欣直接持有国网继保4,500,000股股份，并通过洛伦兹投资间接控制国网继保600,000股股份，合计控制国网继保48.11%的表决权；自然人股东曹嘉一直接持有国网继保4,000,000股股份，并通过智网新能源间接控制国网继保1,500,000股股份，合计控制国网继保51.89%的表决权。自然人股东曹嘉一为顾欣欣之子，未参与公司的经营和决策，自公司成立以来，公司的经营管理和决策主要由顾欣欣负责，同时顾欣欣担任本公司董事长、总经理。公司已建立了较为完善的法人治理结构和规章制度体系，在组织结构和制度体系上对实际控制人的行为进行了规范，最大程度地保护了公司及中小股东的利益。若实际控制人利用其特殊地位，通过行使表决权或其他方式对公司经营决策、人事财务、利润分配、对外投资等进行控制，可能对公司及其他股东的利益产生不利的影响。
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本期重大风险是否发生重大变化：
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否
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第二节 公司概况
一、
基本信息
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公司中文全称
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南京国网电瑞继保科技股份有限公司
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英文名称及缩写
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NJ GRID
RELAYS CO.,LTD.
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证券简称
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国网继保
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证券代码
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836144
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法定代表人
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顾欣欣
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注册地址
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南京高新开发区丽景路20号研发2号楼C110室
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办公地址
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南京高新开发区丽景路20号研发2号楼C110室
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主办券商
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安信证券股份有限公司
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主办券商办公地址
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深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
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会计师事务所
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中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）
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签字注册会计师姓名
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赵丽红、张燕
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会计师事务所办公地址
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北京市西城区阜成门外大街2号22层A24
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二、
联系方式
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董事会秘书或信息披露负责人
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王冬生
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电话
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025-58155727
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传真
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025-52400181
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电子邮箱
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wds411329@163.com
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公司网址
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www.sg-relays.com
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联系地址及邮政编码
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南京高新开发区丽景路20号研发2号楼C110室 邮编：210061
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公司指定信息披露平台的网址
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www.neeq.com.cn或www.neeq.cc
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公司年度报告备置地
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公司董事会办公室
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三、
企业信息
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股票公开转让场所
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全国中小企业股份转让系统
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挂牌时间
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2016-03-17
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分层情况
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基础层
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行业（证监会规定的行业大类）
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C38电器机械和器材制造业
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主要产品与服务项目
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电力系统自动化、智能化设备的研发、生产、销售和技术服务。专注于向客户提供智能配电网产品、变电站综合自动化产品、微电网产品、环境监测产品和工程技术服务。
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普通股股票转让方式
|
协议转让
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普通股总股本（股）
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10,600,000
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做市商数量
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-
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控股股东
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顾欣欣、曹嘉一
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实际控制人
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顾欣欣、曹嘉一
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四、
注册情况
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项目
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号码
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报告期内是否变更
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企业法人营业执照注册号
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91320191728343014X
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否
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税务登记证号码
|
91320191728343014X
|
否
|
|
组织机构代码
|
91320191728343014X
|
否
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第三节 会计数据和财务指标摘要
一、
盈利能力
单位：元
|
|
本期
|
上年同期
|
增减比例%
|
|
营业收入
|
34,371,756.63
|
21,683,603.71
|
58.51
|
|
毛利率%
|
20.94
|
30.26
|
-
|
|
归属于挂牌公司股东的净利润
|
3,594,732.73
|
741,712.90
|
384.65
|
|
归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润
|
1,347,186.45
|
742,626.78
|
81.41
|
|
加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）
|
21.28
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5.14
|
-
|
|
加权平均净资产收益率%（归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）
|
7.98
|
5.15
|
-
|
|
基本每股收益
|
0.34
|
0.07
|
375.51
|
注：2016年度基本每股收益0.3391元，2015年度基本每股收益0.0713元，2016年增长比例为375.51%。
二、
偿债能力
单位：元
|
|
本期期末
|
上年期末
|
增减比例%
|
|
资产总计
|
32,046,635.81
|
19,784,108.34
|
61.98
|
|
负债总计
|
13,359,735.43
|
4,691,940.69
|
184.74
|
|
归属于挂牌公司股东的净资产
|
18,686,900.38
|
15,092,167.65
|
23.82
|
|
归属于挂牌公司股东的每股净资产
|
1.76
|
1.42
|
23.82
|
|
资产负债率%（母公司）
|
41.69
|
21.55
|
-
|
|
资产负债率%（合并）
|
41.69
|
23.72
|
-
|
|
流动比率
|
2.33
|
4.13
|
-
|
|
利息保障倍数
|
-
|
-
|
-
|
注：报告期内，公司不存在利息支出，因此不计算利息保障倍数。
三、
营运情况
单位：元
|
|
本期
|
上年同期
|
增减比例%
|
|
经营活动产生的现金流量净额
|
8,849,773.74
|
-5,296,336.26
|
-
|
|
应收账款周转率（次）
|
3.08
|
2.92
|
-
|
|
存货周转率（次）
|
23.27
|
16.95
|
-
|
四、
成长情况
|
|
本期
|
上年同期
|
增减比例
|
|
总资产增长率%
|
61.98
|
4.09
|
-
|
|
营业收入增长率%
|
58.51
|
10.46
|
-
|
|
净利润增长率%
|
384.65
|
439.09
|
-
|
五、
股本情况
单位：股
|
|
本期期末
|
上年期末
|
增减比例
|
|
普通股总股本
|
10,600,000
|
10,600,000
|
-
|
|
计入权益的优先股数量
|
-
|
-
|
-
|
|
计入负债的优先股数量
|
-
|
-
|
-
|
六、
非经常性损益
单位：元
|
项目
|
金额
|
|
计入当期损益的政府补助
|
2,520,901.48
|
|
委托他人投资或管理资产的损益
|
121,961.98
|
|
除上述各项之外的其他营业外收入和支出
|
1,308.63
|
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非经常性损益合计
|
2,644,172.09
|
|
所得税影响数
|
-396,625.81
|
|
少数股东权益影响额（税后）
|
-
|
|
非经常性损益净额
|
2,247,546.28
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第四节
管理层讨论与分析
一、
经营分析
（一） 商业模式
|
公司是电气机械和器材制造行业里一家从事电力系统智能化、自动化设备的研发、生产、销售和技术服务的专业化制造企业。根据全国中小企业股份转让系统制定的《挂牌公司管理型行业分类指引》，公司属于“电气机械和器材制造业”（C38）。公司专注于向客户提供智能配电网产品、变电站综合自动化产品、微电网产品、环境监测产品和工程技术服务。公司有经验丰富的经营管理人员与核心技术人员，同时，公司拥有已获得和正在申请的专利17项，计算机软件著作权6项，具有自主的核心技术和业务相关的多种资质。公司可以为客户提供定制化的产品和服务，收入主要来源于公司四大类产品的研发、生产、销售和工程技术服务，产品主要应用于电力行业、科研领域、钢铁行业、地产行业等。
公司的销售采取直销的模式，产品取得检测报告参加招投标，并通过中标获得市场。公司的主要客户为国家电网及其下属公司，公司与其旗下中国电力科学研究院、国网辽宁省电力有限公司以及国电南瑞科技股份有限公司等保持着良好的合作关系。公司注重对客户采购标的、数量、价格、交货期、付款方式等方面的评审，在保证客户质量的同时加深对客户的了解，便于客户关系维护。近年来，公司依靠着研发团队的开发成果，持续提升公司的产品质量和性能，满足了众多客户的需求，提升了公司的经营业绩和行业影响力。
报告期内，公司的商业模式较上年度没有发生重大变化。
|
年度内变化统计：
|
事项
|
是或否
|
|
所处行业是否发生变化
|
否
|
|
主营业务是否发生变化
|
否
|
|
主要产品或服务是否发生变化
|
否
|
|
客户类型是否发生变化
|
否
|
|
关键资源是否发生变化
|
否
|
|
销售渠道是否发生变化
|
否
|
|
收入来源是否发生变化
|
否
|
|
商业模式是否发生变化
|
否
|
（二） 报告期内经营情况回顾
总体回顾：
|
报告期内，公司按照全国股转系统和主办券商持续督导的要求进一步完善法人治理结构，修订规章管理制度，内部控制制度运行有效，各项工作稳步推进，生产经营管理水平得到较大提升，各项经济指标较去年都有大幅提高，超额完成年初制定的经营目标，公司总体发展势头良好。
2016年，公司实现营业收入3,437.18万元，较上年同期增长58.51%，完成公司内部制定的全年营业收入目标的101.09%；归属于挂牌公司股东净利润为359.47万元，较上年同期增长384.65%，完成公司内部制定的全年净利润目标的179.74%；经营活动产生的现金流量净额为884.98万元，上年同期为-529.63万元。截至2016年12月31日，公司总资产为3,204.66万元，净资产为1,868.69万元，较上年度末分别增长61.98%和23.82%。
报告期内，受宏观经济下行影响，东北地区客户订单大幅下滑，原主要供应于东北地区房地产客户的环境监控系统产品销售额由上年同期的501.51万元下降到147.45万元，降幅高达70.60%；同时，东北地区其他配电设备和工程技术服务收入也大幅减少，全年东北地区销售额仅为409.54万元，较上年同期下降67.36%。为应对东北市场不景气的时候销售下滑的风险，公司从2015年初就开始调整区域营销策略，积极开发华东、华南市场，报告期内华东地区销售额为2,956.51万元，较上年同期增长270.98%，占报告期全部销售收入的86.02%，从而保证了公司整体销售收入的持续增长。
报告期内，公司持续加大研发投入，补充高水平、高学历的开发人员，研发工作也取得了丰硕成果。以研发成果为依托，全年公司获得2项发明专利授权，新申请发明专利和实用新型专利各1项。2015年公司新开发的“智能监测三合一采集系统”市场反响良好，研发部对其从外观和性能上做了进一步改良，大大提高了产品的技术含量和实用性，吸引了新的客户，为公司带来了巨大市场，在华东地区市场上针对该产品签订的合同额为2,388.52万元，公司也正在把该产品其他区域市场推广。
由于子公司沈阳瑞雷连年发生大额亏损，继续经营将严重影响公司整体发展战略，根据公司战略发展规划并结合实际业务情况，为提高管理效率，整合及优化现有资源配置，提高公司整体经营效益，公司在报告期内启动并完成了沈阳瑞雷的注销工作，妥善安置了全体职工，在业务受到较小影响的情况下完成了平稳过渡，减少了公司亏损。
|
1、主营业务分析
（1）利润构成
单位：元
|
项目
|
本期
|
上年同期
|
|
金额
|
变动比例%
|
占营业收入的比重%
|
金额
|
变动比例%
|
占营业收入的比重%
|
|
营业收入
|
34,371,756.63
|
58.51
|
-
|
21,683,603.71
|
10.46
|
-
|
|
营业成本
|
27,173,589.55
|
79.70
|
79.06
|
15,121,885.45
|
-7.55
|
69.74
|
|
毛利率%
|
20.94
|
-
|
-
|
30.26
|
-
|
-
|
|
管理费用
|
4,894,462.17
|
9.65
|
14.24
|
4,463,679.07
|
65.06
|
20.59
|
|
销售费用
|
961,013.97
|
-13.63
|
2.80
|
1,112,689.10
|
21.03
|
5.13
|
|
财务费用
|
-1,427.38
|
-147.93
|
0.00
|
2,978.15
|
317.17
|
0.01
|
|
营业利润
|
1,003,302.81
|
14.05
|
2.92
|
879,705.64
|
511.50
|
4.06
|
|
营业外收入
|
2,654,581.30
|
1,023.24
|
7.72
|
236,332.11
|
-62.35
|
1.09
|
|
营业外支出
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-100.00
|
-
|
|
净利润
|
3,594,732.73
|
384.65
|
10.46
|
741,712.90
|
439.09
|
3.42
|
项目重大变动原因：
|
1）营业收入增长58.51%：本期营业收入34,371,756.63元，较上年同期的21,683,603.71元增加了12,688,152.92元。一方面公司对新产品的推广效果良好，得到客户广泛认同，公司新产品“智能监测三合一采集系统”销售额达到20,414,700.85元，较上年同期大幅增长；另一方面公司调整区域营销策略侧重华东地区市场的做法初见成效，报告期内华东地区销售额为29,565,115.43元，较上年同期增长270.98%。
2）营业成本增长79.70%：本期营业成本27,173,589.55元，较上年同期的15,121,885.45元增加了12,051,704.10元，这主要是因为营业收入增加导致采购成本大幅增加所致。营业成本增长幅度大于营业收入增长幅度，主要是因为市场竞争激烈，公司为了获取市场，一些大额合同在销售价格上给予客户一定让步，同时这些合同标的数量多，公司受生产能力局限而将其中一部分委托给其他单位完成，这些因素导致了产品毛利率有所降低，营业成本增长幅度相对过大。
3）财务费用下降147.93%：本期财务费用-1,427.38元，较上年同期的2,978.15元减少了4,405.53元，这主要是因为与上年同期相比银行询证和开具资信证明大幅减少导致手续费减少4,100.00元所致。
4）营业外收入增长1,023.24%：本期营业外收入2,654,581.30元，较上年同期的236,332.11元增加了2,418,249.19元，这主要是因为本期收到政府补贴大幅增加所致，包括：南京市和南京高新区对在全国股转系统挂牌公司的财政补贴1,950,000.00元、南京市2016年度苏南国家自主创新示范区专项资金（新培育规上高企补助）150,000.00元、2016年南京市新兴产业引导专项资金-工业设计融合项目补贴资金400,000.00元。
5）净利润增长384.65%：本期净利润3,594,732.73元，较上年同期的741,712.90元增加了2,853,019.83元，这主要是因为公司营业外收入较上期增加2,418,249.19元、所得税费用较上期减少311,173.47元所致。
|
（2）收入构成
单位：元
|
项目
|
本期收入金额
|
本期成本金额
|
上期收入金额
|
上期成本金额
|
|
主营业务收入
|
34,371,756.63
|
27,173,589.55
|
21,683,603.71
|
15,121,885.45
|
|
其他业务收入
|
-
|
-
|
-
|
-
|
|
合计
|
34,371,756.63
|
27,173,589.55
|
21,683,603.71
|
15,121,885.45
|
按产品或区域分类分析：
单位：元
|
类别/项目
|
本期收入金额
|
占营业收入比例%
|
上期收入金额
|
占营业收入比例%
|
|
智能配电网产品
|
28,911,965.84
|
84.12
|
7,401,969.17
|
34.14
|
|
变电站综合自动化产品
|
1,976,639.33
|
5.75
|
2,153,675.19
|
9.93
|
|
微电网产品
|
1,726,653.86
|
5.02
|
5,830,831.97
|
26.89
|
|
环境监测产品
|
1,474,529.84
|
4.29
|
5,015,133.37
|
23.13
|
|
工程技术服务
|
281,967.76
|
0.82
|
1,281,994.01
|
5.91
|
|
合计
|
34,371,756.63
|
100.00
|
21,683,603.71
|
100.00
|
收入构成变动的原因：
|
1）智能配电网产品与上年同期相比，营业收入增加2,151.00万元，占营业收入比例较上期提高了49.98%，主要是因为“智能监测三合一采集系统”收入较上期大幅增加所致，该产品本期确认收入2,041.47万元，上期确认收入224.44万元，增加了1,817.03万元。
2）微电网产品与上年同期相比，营业收入减少410.42万元，占营业收入比例较上期降低了21.87%，主要是因为本期公司主要客户国网系统内微电网项目减少，公司签订的微电网项目合同减少所致。
3）环境监测产品与上年同期相比，营业收入减少354.06万元，占营业收入比例较上期降低了18.84%，主要是因为该系列产品原主要供应于东北地区房地产客户，受宏观经济下行影响，本期东北地区客户订单大幅下滑。
4）工程技术服务与上年同期相比，营业收入减少100.00万元，占营业收入比例较上期降低了5.09%，主要是因为本期注销了主要从事工程技术服务业务的子公司沈阳瑞雷所致。
|
（3）现金流量状况
单位：元
|
项目
|
本期金额
|
上期金额
|
|
经营活动产生的现金流量净额
|
8,849,773.74
|
-5,296,336.26
|
|
投资活动产生的现金流量净额
|
6,696,964.98
|
4,824,162.95
|
|
筹资活动产生的现金流量净额
|
-
|
600,000.00
|
现金流量分析：
|
1）本期经营活动现金流量净额为884.98万元，较上期的-529.63万元增加了1,414.61万元，主要是因为公司重视货款回收工作，本期销售产生的账款回收及时，在销售收入大幅增长的情况下应收账款规模得到有效控制，同时，收回了上期结转的大量欠款，从而使经营活动现金流入大幅增长。
2）本期投资活动现金流量净额为669.70万元，较上期的482.42万元增加了187.28万元，主要是因为与上期相比，本期理财赎回和购买的净额增加所致。
3）本期筹资活动现金流量净额较上期减少了60.00万元，主要是因为上期洛伦兹投资对公司增资60.00万元，本期公司没有发生融资事项所致。
4）本期净利润为359.47万元，本期经营活动现金流量净额为884.98万元，两者存在较大差异，主要是因为本期公司业务规模扩大，经营性应收项目和经营性应付项目均大幅增长，经营性应付项目尤其是应付账款增长额更大所致。
|
（4）主要客户情况
单位：元
|
序号
|
客户名称
|
销售金额
|
年度销售占比%
|
是否存在关联关系
|
|
1
|
国家电网公司
|
30,796,470.10
|
89.60
|
否
|
|
2
|
大连东电智网科技有限公司
|
1,121,794.87
|
3.26
|
否
|
|
3
|
辽阳聚泰商贸有限公司
|
436,923.04
|
1.27
|
否
|
|
4
|
大连万友设备安装工程有限公司
|
333,333.32
|
0.97
|
否
|
|
5
|
宁夏新能源研究院（有限公司）
|
243,589.73
|
0.71
|
否
|
|
合计
|
32,932,111.06
|
95.81
|
-
|
（5）主要供应商情况
单位：元
|
序号
|
供应商名称
|
采购金额
|
年度采购占比%
|
是否存在关联关系
|
|
1
|
南京菲奥科技有限公司
|
15,120,363.15
|
61.27
|
否
|
|
2
|
南京亦鑫同电气有限责任公司
|
3,247,470.12
|
13.16
|
否
|
|
3
|
南京如森智能科技有限公司
|
1,397,184.67
|
5.66
|
否
|
|
4
|
沈阳大华电力有限公司
|
438,750.42
|
1.78
|
否
|
|
5
|
南京环动自动化科技有限公司
|
427,350.45
|
1.73
|
否
|
|
合计
|
20,631,118.81
|
83.60
|
-
|
（6）研发支出与专利
研发支出：
单位：元
|
项目
|
本期金额
|
上期金额
|
|
研发投入金额
|
1,850,378.41
|
1,484,904.70
|
|
研发投入占营业收入的比例%
|
5.38
|
6.85
|
专利情况：
|
项目
|
数量
|
|
公司拥有的专利数量
|
12
|
|
公司拥有的发明专利数量
|
6
|
研发情况：
|
报告期内，公司持续加大研发投入，补充高水平、高学历的开发人员，目前从事技术开发的人员10名，2016年公司研发立项5项，投入研发资金185.04万元，较上年增长24.61%，主要围绕电力系统自动化、智能化方向展开，各研发项目均按预定时间节点顺利完成，新产品投入市场即获得青睐。以相关研发成果为依托，全年公司获得2项发明专利授权，新申请发明专利和实用新型专利各1项。掌握新技术，不断推出新产品，是公司在行业内保持技术先进性、提升核心竞争力的重要途径，公司将继续加大研发投入。
|
2、资产负债结构分析
单位：元
|
项目
|
本年期末
|
上年期末
|
占总资产比重的增减%
|
|
金额
|
变动
比例%
|
占总资产的比重%
|
金额
|
变动
比例%
|
占总资产的比重%
|
|
货币资金
|
16,212,638.80
|
2,334.70
|
50.59
|
665,900.08
|
27.67
|
3.37
|
47.22
|
|
应收账款
|
11,150,414.69
|
16.99
|
34.79
|
9,531,046.68
|
122.06
|
48.18
|
-13.39
|
|
存货
|
958,721.79
|
-30.35
|
2.99
|
1,376,481.82
|
237.87
|
6.96
|
-3.97
|
|
长期股权投资
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
|
固定资产
|
687,871.36
|
148.03
|
2.15
|
277,335.33
|
-35.58
|
1.40
|
0.75
|
|
在建工程
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
|
短期借款
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
|
长期借款
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
|
资产总计
|
32,046,635.81
|
61.98
|
-
|
19,784,108.34
|
4.09
|
-
|
-
|
资产负债项目重大变动原因：
|
（1）货币资金增长2,334.70%：本期货币资金16,212,638.80元，较上年同期的665,900.08元增加了15,546,738.72元，这主要是因为本期应收账款管理较好，销售资金回笼及时，银行理财产品全部收回所致。
（2）存货减少30.35%：本期存货958,721.79元，较上年同期的1,376,481.82元减少了417,760.03元，这主要是因为结转至次年的订单较上期大幅减少，半成品和备料相应减少所致。
（3）固定资产增长148.03%：本期固定资产687,871.36元，较上年同期的277,335.33元增加了410,536.03元，这主要是因为本期新增两台轿车所致。
（4）本期公司销售规模扩大，资产和负债大幅增长，资产总额增加12,262,527.47元，增长61.98%，负债总额增加8,667,794.74元，增长184.74%，合并报表资产负债率由23.72%上升到41.69%。资产流动性进一步提高，应收账款周转率由2.92上升到3.08，存货周转率由16.95上升到23.27。由于一些处于正常信用期的采购款没有全额支付，期末应付账款大幅增加，使得负债规模的增长超过了资产规模的增长，大大增加了经营活动产生的现金流量净额。
|
3、投资状况分析
（1）主要控股子公司、参股公司情况
|
公司下属一家全资子公司沈阳瑞雷科技有限公司，2011年10月成立，主要业务为辽宁周边地区的工程技术服务，设立的初衷是为了通过提供服务锁定新的客户，承接项目时服务价格并非决定因素，因此导致公司的该种服务项目一直处于亏损状态。基于其锁定客户的效果不明显且持续亏损，公司管理层已于2015年04月开始停止参与行业内其他企业服务外包项目，2015年下半年主要是为国网继保提供服务并承接部分当地企业的零星调试业务。根据公司战略发展规划并结合实际业务情况，为提高管理效率，整合及优化现有资源配置，提高公司整体经营效益，公司在报告期内启动了沈阳瑞雷的注销工作，2016年10月19日取得了沈阳市和平区政务审批服务局颁发的（沈02）工商登记内销字[2016]第2016002307号《准予注销登记通知书》，准予沈阳瑞雷注销登记。公司已于2016年11月15日在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台（www.neeq.com.cn）披露《南京国网电瑞继保科技股份有限公司第一届董事会第七次会议决议公告》(公告编号：2016-019)、《南京国网电瑞继保科技股份有限公司关于完成注销子公司沈阳瑞雷科技有限公司的公告》（公告编号：2016-020）。
报告期内，沈阳瑞雷营业收入为0.00元，净利润为-375,494.03元。
|
（2）委托理财及衍生品投资情况
|
公司在报告期内会用暂时闲置的资金购买交通银行发行的短期理财产品，主要为集合理财计划协议和人民币理财产品，公司购买银行理财产品的投资方式和内容合法合规。报告期初理财产品余额为750.00万元，其中：活期理财产品“交通银行生息365增强版”150.00万元，固定期限理财产品“交通银行久久养老月丰70天”600.00万元。报告期内共发生理财产品投资额1,050.00万元，到期回收金额1,500.00万元，赎回金额300.00万元，年底理财产品无余额。
|
（三） 外部环境的分析
|
1、宏观环境
随着传统化石能源逐渐枯竭以及其广泛利用引起的环境污染问题日益深化，大规模利用分布式可再生能源，改变石油时代的高碳化能源消费结构，建立高效、安全、可持续的能源利用模式是人类社会可持续发展过程中面临的重要课题。建设基于分布式能源的智能电网，坚持智能电网建设与分布式能源协调发展，有利于最大限度地发挥分布式能源的作用和效益，这是我国未来几十年实现分布式能源可持续发展的战略。国家电网公司继续对配电网自动化加大投资，有些电力公司已在进行全面覆盖阶段的工作，同时针对高密度接入分布电源的现状再展开一系列的研究和试点。随着新能源电力的规模化开发以及电网中新能源电力比重的增加，新能源电力系统的特征将日益凸显。传统的理论方法与技术不能解决新能源电力系统所面临的问题，需要创新理论方法与技术，新一代配电网高端设备在需求的驱动下正在试验、成熟、完善中。“十三五”期间，我国大规模利用分布式可再生能源，转变能源结构的工作将持续进行。
2、行业发展
输配电及控制设备制造产业是与电力工业密切相关的行业，受国民经济影响较大，也是国民经济发展重要的装备工业，担负着为国民经济、国防事业以及人民生活电气化提供所需的各种各样的电气设备的重任。进入21世纪以来，我国电力行业迅速发展，为输配电及控制设备制造业带来了发展机遇，近年，我国输配电及控制设备制造业市场规模庞大，增长势头强劲，市场空间广阔。根据国家统计局统计，2013年我国输配电及控制设备制造业规模以上企业产值为16,873.22亿元，比上一年度增长18.45%，行业销售收入为17,111.74亿元，同比增长21.70%。2014年，根据中商情报网数据显示，中国输配电及控制设备制造业销售收入为19,494.11亿元，同比增长13.90%，行业利润总额为1,177.17亿元，利润总额增长率创新高，达到23.70%。中国输配电行业将保持稳定增长的态势，配电网五年内至少如《配电网建设改造行动计划(2015-2020年)》公布的数字，投资2万亿。同时，国家层面的资金拉动，加上各种投、融资，数以万亿计的资金还将流入微电网领域。因此在配电网、微电网领域资金投入将达到2万亿到4万亿以上，该领域未来几年前景灿烂辉煌，我公司的技术积累大有施展的空间与机会。
3、市场竞争现状
目前，我国输配电及控制设备制造业处于初级成熟期，表现为行业市场集中度较低，行业市场竞争全面展开。行业吸引了大量各种经济成分的企业进入，竞争程度较高，但在各细分行业竞争程度有所差别，中低端产品竞争激烈，高端产品市场呈现寡头垄断特点。截至2013年6月底，我国输配电及控制设备制造业的企业数达到6,800多家，其中上市公司20多家。相对于每年接近3,000.00亿元的市场体量而言，市场较为分散，市场整体集中度不高。
从整体上判断，输配电及控制设备制造业属于竞争较为充分的行业。在输配电及控制设备制造业一次设备行业，合资、民营企业众多，市场竞争激烈；在高压设备领域，合资企业占领了国内30%以上的市场份额，外资、合资企业在500kV 及以上输变电设备市场占有较明显优势，而国内重点企业生产能力主要集中在500kV 以下的输变电产品，在低压设备领域，低压产品由于进入门槛低，企业众多，竞争激烈；同时，在输配电及控制设备制造业中，高端产品生产企业相对集中，形成寡头垄断竞争市场格局；低端产品制造企业较多，技术难度相对较低，企业众多，竞争较为激烈；此外，对于30 万千瓦及以上机组保护、500kV 超高压线路、变电站保护及自动化产品，由于其技术含量高，因此目前基本被国外厂商和国内重点企业垄断。
4、未来趋势
未来，输配电及控制设备制造业产品结构调整趋势明显，整体上看，输配电设备向大容量、高电压、组合化、节能降耗、绿色环保、智能化、信息化等方向发展。高压、超高压、特高压电气产品、柔性交流输电系统及其配套产品、清洁能源发电中应用的输配电产品以及节能降耗产品等高端产品市场前景广阔。由于我国节能降耗形势严峻，而提高电力生产、输送和使用的效率是关键，以节能型变压器和无功补偿产品为代表的节能降耗产品具有较大的发展空间。
2015年，发改委和国家能源局连续发布一系列支持智能配电网、新能源微电网的文件，引导着新能源微电网的发展方向，微电网、能源互联网正在孕育重大投资机遇，我国新能源、微电网进入黄金发展期，公司将受益于国家这一新的发展趋势。
|
（四） 竞争优势分析
|
我国智能电网领域，市场竞争非常激烈。虽然目前智能配电网、智能电网行业投资主体多元化、市场份额相对分散，但行业内资质等级高、规模大的大型企业仍然占据领先地位。公司主要业务为电力系统智能化、自动化设备的研发、生产、销售和技术服务，专注于向客户提供智能配电网产品、变电站综合自动化产品、微电网产品、环境监测产品和工程技术服务，经过多年发展，公司已经具备了一定的规模和自己的核心竞争力。
1、研发与技术优势
公司自设立以来，一直专注于电力自动化、配电网自动化设备、监控系统、调度系统等领域，致力于专业化技术的持续研发及应用落地，是智能电网、微电网、配网自动化及节能减排、微功率在线监测系统研发和应用最早的企业之一，拥有自主知识产权的核心技术，是行业内起步早、专注度高、技术水平领先、产品品质稳定、细分领域行业地位突出的高新技术企业。
公司拥有较强的研发实力，经过多年的培养和建设，公司已拥有一支由技术专家带头的专业的研发团队，参与公司各项专利的发明和产品的研发设计。公司研发工作成效明显，在行业有较大影响，现在已拥有已获得和正在申请的专利17项，包括微电网保护协调控制器、可实现快速故障隔离与重构的网络继电保护装置等，形成公司的核心技术优势。除了自主研发以外，公司也多次参与国际合作交流，与英国伯明翰大学合作微电网仿真实验，与英国剑桥大学合作电力专用无线传感器研发，不仅夯实了公司的技术理论基础，同时也形成了研发成果，并在2016年获得该相关技术的市级科学技术进步三等奖。
公司董事长及核心技术人员顾欣欣多年参与智能电网研究工作，主要研究方向为新能源、微电网、有源配电网保护及控制系统，发表了多部上述领域著作和论文，多次获得电力部科技进步奖、江苏省科技进步奖、南京市科技进步奖及南京市优秀软件奖等奖项。
2、产品与渠道优势
公司自成立以来，以其稳定的产品品质在业内塑造了良好的口碑，与多个大型国有支柱企业形成了长期的产品销售与产品服务合作关系，在华东、东北等区域拥有稳定的客户群体，如国电南瑞科技股份有限公司、国网辽宁省电力有限公司、大连东电智网科技有限公司等。公司的市场部员工拥有充足的销售经验，同时公司不断加强销售团队建设，开发新的客户。
3、行业经验和前瞻性优势
公司从2001年成立以来，一直致力于电力系统智能化、自动化设备的研发、生产、销售和技术服务，经过十余年的发展历程，在智能配电网、变电站综合自动化、微电网、环境监测和工程技术服务领域中积累了丰富的行业经验，能够为客户提供定制化的产品和服务，建立起了良好的企业形象，拥有许多成功的案例。2010年，公司推出双功率智能控制器，在部分地市级智能配电网领域占有较高的市场份额；2012年，公司参与呼伦贝尔陈巴尔虎旗“赫尔洪得”风光储互补电站项目，公司为项目提供保护协调控制设备并验收成功；2015年公司在微电网领域参与独立岛礁微电网建设，提供多场景应用聚焦和微电网解决方案，标志着公司在微电网领域拥有行业领先技术；2016年公司对无线传感技术和自动化电源技术等进行了规模化产业推广，形成的销售收入和利润对公司起到了支撑作用。
同时，公司的管理团队拥有具有专业技术的行业专家，对行业有深刻的认识，同时对市场有较强的前瞻性，使得公司能较早进入新领域，开发新的产品，取得竞争优势。例如：公司在微电网产品的技术研发方面起步就比较早，2010年已成功研发新产品，并在应用中根据客户需求不断完善。目前公司的微电网产品均应用于中国电科院在国家电网公司的示范工程以及还有高校863项目，并多次经过专家验收，在技术上领先于行业内其他企业。
4、竞争劣势
公司主要的竞争劣势主要体现在公司规模比较小、融资渠道单一、品牌知名度还有待进一步提升等。
|
（五） 持续经营评价
|
报告期内，公司具有持续稳定的经营记录，有稳定的客户关系，合同订单、营业收入持续增长，有满足正常生产经营活动所需要的的现金流量和资金筹措能力；行业发展趋势良好，公司业务符合国家产业政策，研发费用持续增长，不断推出新产品，公司在研发活动开展、未来市场定位、稳定客户资源等方面具有核心竞争优势；公司业务、资产、人员、财务、机构等完全独立，有独立自主经营的能力；会计核算、财务管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好；经营管理层、核心业务人员队伍稳定；公司没有发生违法、违规行为，公司具有良好的持续经营能力。报告期内不存在对公司持续经营能力产生重大不利影响的事项。
|
（六） 扶贫与社会责任
|
公司诚信经营、照章纳税、环保生产，认真做好每一项对社会有益的工作，尽全力做到对社会负责、对公司全体股东和每一位员工负责。公司始终把承担社会责任放在企业发展的重要位置，将社会责任意识融入到发展实践中，积极承担社会责任，和社会共享企业发展成果。公司遵循以人为本的核心价值观，把握员工需求，建立健全员工关爱机制，解决员工工作生活中的实际问题，完善收入分配制度，不断提高员工薪酬和福利，完善教育培训，注重培养和开发员工潜能，促进员工健康成长，着力培育积极履行社会责任的企业文化，激发员工公益心、慈爱心和责任心。
|
二、
未来展望
（一）
行业发展趋势
|
未来，我国电力行业主要以产业结构升级为大方向，整体上看，输配电设备向大容量、高电压、组合化、节能降耗、绿色环保、智能化、信息化等方向发展。高压、超高压、特高压电气产品、柔性交流输电系统及其配套产品、清洁能源发电中应用的输配电产品以及节能降耗产品等高端产品市场前景广阔。由于我国节能降耗形势严峻，而提高电力生产、输送和使用的效率是关键，以节能型变压器和无功补偿产品为代表的节能降耗产品具有较大的发展空间。
2017年，国家电网公司将持续快速推进农网、配网改造升级工程，大规模配电网升级和智能电网持续建设将迎来新高潮。同时，国家电网公司将继续全力开展光伏扶贫工作，全力配合光伏发电上网，满足扶贫光伏电站接网需要，建设定点扶贫县（区）集中式光伏电站工程，以及屋顶户用光伏发电。在“十三五”期间，国家将加快中国能源互联网建设，以全面提升电网接纳新能源的能力和安全运营水平。国家大的方针政策所引导的行业发展和技术走向，与我公司十余年来的技术积累、工程业绩高度重合，我公司产品方向完全符合国家能源转型的投资方向，公司未来的经营业绩和盈利能力大幅提高可期。
|
（二）
公司发展战略
|
根据行业发展趋势，公司在发展方向上做出如下两点调整：
紧跟配电一二次设备融合浪潮，寻找良好的电力一次设备合作伙伴，发挥自身在电力二次设备技术方面的优势，深度合作，参与标准制定，启动科研项目，最终在配电一二次设备融合大形势的推进中沉淀技术成果、开发新的商业模式、占有市场份额，形成公司新的利润增长点。
重视电力信息化的传感部分，在现有配电网智能传感器成果基础上，根据用户需求，派生传感器系列和型谱，并形成产业推广。通过突破信息源头关键技术，提高公司在电力信息化方面的核心竞争力，保证未来至少三年内公司在智能电网信息化方面的技术先进性和市场占有率。
|
（三）
经营计划或目标
|
公司将在原有的电力行业传统技术和解决方案的基础之上，强化信息技术，对各层级软硬件产品进行系列化管理，重点进行以下两个方面的工作：1)、加强环网柜、柱上开关等配电网主要设备一二融合关键技术的研发和产业化。2)、继续深化推进电力系统中低压部分各层级软硬件设备和子系统的信息化能力，使其适应系统信息的南北向互通和扁平化要求。
公司拟通过持续自有资金投入、整合并购和外部融资两种方式相结合，逐步实现研发成果的落地和产业规模化，为后续研发投入提供资金和人员保障。持续的研发投入和技术积累将在未来几年内逐渐替代公司当前的主要业务。
但提请投资者注意，该经营计划并不构成对投资者的业绩承诺，请投资者对此保持足够的风险意识，充分理解经营计划与业绩承诺之间的差异。
|
（四）
不确定性因素
|
1、政策风险：电力行业和新能源建设的发展节奏和市场化程度受到较大的政策影响。公司发展战略执行周期与行业发展节奏及市场开放程度密不可分，因政策原因导致的被迫战略调整可能引起公司战略执行的各项成本扩大。
2、并购重组风险：为保证公司股东利益，公司可能在战略执行周期内发生（被）并购或重组，由于股东变更导致的战略目标调整可能发生。
|
三、
风险因素
（一）
持续到本年度的风险因素
|
1、应收账款回收的风险
2016年12月31日，公司应收账款余额为12,093,891.27元，期末应收账款余额占期末总资产的比例为37.74%。尽管公司客户大多为国内知名大公司，资信优良，发生坏账的可能性较小，但是随着公司经营规模的扩大，应收账款余额有可能继续增加，如果公司对应收账款催收不力，或者公司客户资信状况、经营状况出现恶化，导致应收账款不能按合同规定及时收回，将可能给公司带来呆坏账风险，影响公司现金流及利润情况。
应对措施：公司在开发新客户时加强对客户的信用评估，尽量选择资信状况良好的客户，降低未来坏账风险；安排各销售人员负责其所签合同的清欠工作，与客户建立良好关系，定期与客户对账，及时催收到期货款；定期召开清欠会议，制定欠款回收指标及奖惩措施，鼓励相关责任人积极收款；加强对逾期账款监控，分析拖欠原因，制定合适的应对方案，对恶意拖欠的客户发送催款函，必要时通过法律途径解决。报告期内，公司严格执行上述措施，加速资金回笼，在营业收入增长58.51%的情况下应收账款余额仅增长18.55%，提高了应收账款周转率，大大增加了经营活动现金净流量。
2、客户集中的风险
2016年，公司向前五大客户合计销售额占当期销售总额的比例为95.81%，其中向第一大客户国家电网的销售额占当期销售总额的比例为89.60%，公司存在着客户高度集中的风险。未来若公司主要客户的产品需求量下降或客户流失，而公司又没有足够的新增客户，公司可能出现营业收入下滑进而影响公司的经营业绩的风险。
应对措施：公司将增加营销投入，积极开拓系统外客户，减轻对国家电网的过分依赖；增加研发投入，开发新产品，根据不同客户需求提供定制化的产品和服务，吸引新客户，增加客户类型的多样性。
3、税收优惠风险
2015年7月6日，国网继保有限获得江苏省科学技术厅、江苏省财政厅、江苏省国家税务局、江苏省地方税务局联合颁发的《高新技术企业证书》，有效期为3年。2015年至2017年，公司享受按15%的税率征收企业所得税的优惠政策。若高新技术企业证书期满复审不合格或国家调整相关税收优惠政策，公司将可能恢复执行25%的企业所得税税率，无法获得企业所得税税收优惠将对公司的盈利带来一定程度影响。根据财税[2011]100号文件《财政部、国家税务总局关于软件产品增值税政策的通知》规定，公司部分软件产品销售享受增值税即征即退的政策（按17%税率征收增值税后，对其增值税实际税负超过3%的部分实行即征即退政策）。如果公司未来不能继续满足软件产品认证要求或相应的税收优惠政策发生变化，导致公司不再享受相关税收优惠，将会对公司盈利能力产生一定影响。
应对措施：公司将严格按照《高新技术企业认定管理办法》的规定，加大对高新技术产品的研发投入，在各方面符合相关认定的条件，从而继续享受企业所得税优惠政策。如果公司未来“高企”证书期满复审不合格、不能继续满足软件产品认证要求或国家税收优惠政策发生变化，导致公司不再享受相关税收优惠，将会对公司盈利能力产生一定影响，公司将不断提升品牌知名度，推出新产品，提高自身盈利水平，将不能享受相关税收优惠对净利润的影响降到最低。
4、核心技术人员流失风险
公司主要业务为电力系统智能化、自动化设备的研发、生产、销售和技术服务，是典型的技术密集型企业，专业的人才和技术是公司发展的必要条件；同时，公司产品和服务涉及了电力电子技术、断路器操控技术、系统控制技术等技术，公司在核心技术上拥有自主知识产权并构成公司在业务上的核心竞争力，虽然公司已与核心技术人员已签订了《保密协议》和《竞业禁止协议》，加强了核心技术保密工作，并通过企业文化、激励机制等各类措施吸引和稳定核心技术人员，但如果上述措施执行不力，将会给公司的持续技术创新带来风险。
应对措施：创造公平竞争环境，给更多年轻人提供学习新技术的机会，让核心技术人员通过职工持股平台间接持有公司股份，增强其归属感和主人翁意识，形成事业留人机制；进一步完善薪酬管理制度，提供具有竞争力的薪资和福利，形成待遇留人的机制；利用网络招聘渠道，同时加强现有技术人员培训，储备后备人才，使其在核心技术人员离职时能及时递补，将对公司的影响降至最低。
5、产业政策风险
输配电及控制设备制造业是维持国民经济持续、科学发展的重要产业。国家出台的一系列相关政策对输配电及控制设备制造业涉及较广，包括了产业发展规划、产品标准、淘汰落后产能、兼并重组、结构调整、产业升级等多个方面，行业的发展与产业政策的推动密切相关。政策的变动对国家电网的投资方向和市场需求都将产生影响，使行业面临较大的政策风险。
应对措施：公司将密切关注国家产业政策变动，加强对新产品、新技术的研发，保持创新活力，使公司经营紧跟国家产业政策的发展方向，逐步做大企业规模，提高公司抗风险能力。
6、实际控制人不当控制风险
公司控股股东及实际控制人为顾欣欣和曹嘉一。自然人股东顾欣欣直接持有国网继保4,500,000股股份，并通过洛伦兹投资间接控制国网继保600,000股股份，合计控制国网继保48.11%的表决权；自然人股东曹嘉一直接持有国网继保4,000,000股股份，并通过智网新能源间接控制国网继保1,500,000股股份，合计控制国网继保51.89%的表决权。自然人股东曹嘉一为顾欣欣之子，未参与公司的经营和决策，自公司成立以来，公司的经营管理和决策主要由顾欣欣负责，同时顾欣欣担任本公司董事长、总经理。公司已建立了较为完善的法人治理结构和规章制度体系，在组织结构和制度体系上对实际控制人的行为进行了规范，最大程度地保护了公司及中小股东的利益。若实际控制人利用其特殊地位，通过行使表决权或其他方式对公司经营决策、人事财务、利润分配、对外投资等进行控制，可能对公司及其他股东的利益产生不利的影响。
应对措施：公司将严格按照《公司法》、《公司章程》的有关规定，进一步完善法人治理结构，严格执行公司的各项规章制度，对控股股东和实际控制人的行为进行监督和约束；积极引进新的战略投资者，分散公司股权，形成制衡；加强对控股股东、董事、监事的培训，提高其规范行为的意识。
|
（二）
报告期内新增的风险因素
四、
董事会对审计报告的说明
（一）
非标准审计意见说明：
|
是否被出具“非标准审计意见审计报告”：
|
否
|
|
审计意见类型：
|
不适用
|
|
董事会就非标准审计意见的说明：不适用
|
（二）
关键事项审计说明：
第五节 重要事项
一、
重要事项索引
|
事项
|
是或否
|
索引
|
|
是否存在重大诉讼、仲裁事项
|
否
|
-
|
|
是否存在对外担保事项
|
否
|
-
|
|
是否存在控股股东、实际控制人及其关联方占用或转移公司资金、资产的情况
|
否
|
-
|
|
是否存在日常性关联交易事项
|
否
|
-
|
|
是否存在偶发性关联交易事项
|
否
|
-
|
|
是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者本年度发生的企业合并事项
|
否
|
-
|
|
是否存在股权激励事项
|
否
|
-
|
|
是否存在已披露的承诺事项
|
是
|
第五节、二
|
|
是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况
|
否
|
-
|
|
是否存在被调查处罚的事项
|
否
|
-
|
|
是否存在自愿披露的重要事项
|
否
|
-
|
二、
重要事项详情
承诺事项的履行情况
|
1、承诺人:全体股东，董事、监事、高经管理人员及核心技术人员
承诺事项:避免同业竞争
履行情况:报告期内，上述承诺人均严格履行相关承诺，未出现同业竞争的情况。
2、承诺人:全体股东，董事、监事、高级管理人员
承诺事项:规范和减少关联交易
履行情况:报告期内，上述承诺人均严格履行相关承诺，没有发生关联交易。
3、承诺人：担任公司董事、监事、高级管理人员的股东
承诺事项：在本人担任国网继保董事/监事/高级管理人员期间，每年转让的股份不超过本人所持国网继保股份总数的百分之二十五；本人离职后半年内，不转让所持国网继保的股份。
履行情况：报告期内，上述承诺人均严格履行相关承诺，没有任何违背。
4、承诺人：实际控制人
承诺事项：确保公司的独立性
履行情况：报告期内，实际控制人严格履行上述承诺，公司在人员、资产、财务、机构、业务等方面独立运行。
|
第六节 股本变动及股东情况
一、
普通股股本情况
（一） 普通股股本结构
单位：股
|
股份性质
|
期初
|
本期变动
|
期末
|
|
数量
|
比例%
|
数量
|
比例%
|
|
无限售条件股份
|
无限售股份总数
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
|
其中：控股股东、实际控制人
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
|
董事、监事、高管
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
|
核心员工
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
|
有限售条件股份
|
有限售股份总数
|
10,600,000
|
100.00
|
-
|
10,600,000
|
100.00
|
|
其中：控股股东、实际控制人
|
8,500,000
|
80.19
|
-
|
8,500,000
|
80.19
|
|
董事、监事、高管
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
|
核心员工
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
|
总股本
|
10,600,000
|
-
|
-
|
10,600,000
|
-
|
|
普通股股东人数
|
4
|
（二） 普通股前十名股东情况
单位：股
|
序号
|
股东名称
|
期初持股数
|
持股变动
|
期末持股数
|
期末持
股比例%
|
期末持有限售股份数量
|
期末持有无限售股份数量
|
|
1
|
顾欣欣
|
4,500,000
|
-
|
4,500,000
|
42.45
|
4,500,000
|
-
|
|
2
|
曹嘉一
|
4,000,000
|
-
|
4,000,000
|
37.74
|
4,000,000
|
-
|
|
3
|
南京智网新能源投资管理有限公司
|
1,500,000
|
-
|
1,500,000
|
14.15
|
1,500,000
|
-
|
|
4
|
南京洛伦兹投资咨询合伙企业（有限合伙）
|
600,000
|
-
|
600,000
|
5.66
|
600,000
|
-
|
|
合计
|
10,600,000
|
-
|
10,600,000
|
100.00
|
10,600,000
|
-
|
|
前十名股东间相互关系说明：
股东顾欣欣作为南京洛伦兹投资咨询合伙企业（有限合伙）的普通合伙人，持有南京洛伦兹投资咨询合伙企业（有限合伙）16.67%出资份额；股东曹嘉一持有南京智网新能源投资管理有限公司95.00%股权；顾欣欣和曹嘉一系母子关系。
除此之外，前十名股东之间不存在其他关联关系。
|
二、
优先股股本基本情况
单位：股
|
项目
|
期初股份数量
|
数量变动
|
期末股份数量
|
|
计入权益的优先股
|
-
|
-
|
-
|
|
计入负债的优先股
|
-
|
-
|
-
|
|
优先股总股本
|
-
|
-
|
-
|
三、
控股股东、实际控制人情况
（一） 控股股东情况
|
自然人股东顾欣欣直接持有国网继保4,500,000股股份，并作为洛伦兹投资的普通合伙人间接控制国网继保600,000股股份，合计控制国网继保48.11%的股份；自然人股东曹嘉一直接持有国网继保4,000,000股股份，并通过智网新能源间接控制国网继保1,500,000股股份，合计控制国网继保51.89%的股份。顾欣欣和曹嘉一系母子关系，两人于2012年12月10日签订了《一致行动协议》，双方承诺，协议签署后，在公司股东会就公司提交审议的所有事项进行表决时，双方必须保持投票的一致性。故认定公司控股股东及实际控制人系顾欣欣、曹嘉一。基本情况如下：
顾欣欣，女，1952年10月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，1977年毕业于东北电力大学。1977年1月至1983年5月，任电力部工业东北电力设计院系统所工程师；1983年5月至2007年10月，任国家电网公司国网电力科学研究院教授级高级工程师；1988年10月至今，任全国电气工程标准化委员会继电保护和自动化分专委会委员；1996年9月至今，任电力工业部继电保护标准化委员会委员；1998年10月至今，任中国电机工程学会高级会员；2005年7月至今，任国际大电网会议CIGRE中国委员会委员；2007年10月至2015年6月，任南京国网电瑞继保科技有限公司执行董事兼总经理；2015年1月至今，任新能源发电及并网专委会专家工作组成员；2015年7月至今，任南京国网电瑞继保科技股份有限公司董事长兼总经理，任期三年；2017年1月任全国微电网与分布式电源并网标准化技术委员会委员，任期5年。
曹嘉一，男，1982年12月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士学历。2005年毕业于英国帝国理工大学电力与电子系自动控制专业，获得硕士学位，2009年毕业于英国剑桥大学电力与电子系微电子专业，获得博士学位。2009年10月至2011年11月，任英国阿尔斯通公司研发工程师；2011年11月至2016年4月，任英国西门子公司研发工程师；2016年4月至今，任GE英国公司研发部研发工程师。
报告期内，控股股东和实际控制人没有发生变化。
|
（二） 实际控制人情况
|
公司控股股东与实际控制人一致，均为顾欣欣、曹嘉一。报告期内，控股股东和实际控制人没有发生变化。
|
第七节 融资及分配情况
一、
挂牌以来普通股股票发行情况
单位：元/股
|
发行方案公告时间
|
新增股票挂牌转让日期
|
发行价格
|
发行数量
|
募集金额
|
发行对象中董监高与核心员工人数
|
发行对象中做市商家数
|
发行对象中外部自然人人数
|
发行对象中私募投资基金家数
|
发行对象中信托及资管产品家数
|
募集资金用途是否变更
|
募集资金使用情况：
二、
债券融资情况
单位：元
|
代码
|
简称
|
债券类型
|
融资金额
|
票面利率%
|
存续时间
|
是否违约
|
|
合计
|
|
|
-
|
|
|
|
三、
间接融资情况
单位：元
|
融资方式
|
融资方
|
融资金额
|
利息率%
|
存续时间
|
是否违约
|
|
合计
|
|
-
|
|
|
|
四、
利润分配情况
（一） 报告期内的利润分配情况
单位：元/股
|
股利分配日期
|
每10股派现数（含税）
|
每10股送股数
|
每10股转增数
|
|
合计
|
-
|
-
|
-
|
（二） 利润分配预案
单位：元/股
|
项目
|
每10股派现数（含税）
|
每10股送股数
|
每10股转增数
|
|
年度分配预案
|
0.90
|
1.80
|
4.50
|
第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况
一、
董事、监事、高级管理人员情况
（一）
基本情况
|
姓名
|
职务
|
性别
|
年龄
|
学历
|
任期
|
是否在公司领取薪酬
|
|
顾欣欣
|
董事长、总经理
|
女
|
65
|
本科
|
2015年7月至2018年6月
|
是
|
|
黄海
|
董事、副总经理
|
男
|
35
|
硕士研究生
|
2015年7月至2018年6月
|
是
|
|
曹秋伟
|
董事
|
男
|
35
|
大专
|
2015年7月至2018年6月
|
是
|
|
邢跃春
|
董事
|
男
|
34
|
大专
|
2015年7月至2018年6月
|
是
|
|
卢増队
|
监事会主席
|
男
|
37
|
大专
|
2015年7月至2018年6月
|
是
|
|
赵琴
|
监事
|
女
|
30
|
大专
|
2015年7月至2018年6月
|
是
|
|
陈钢
|
监事
|
男
|
47
|
高中
|
2015年7月至2018年6月
|
是
|
|
王冬生
|
董事、财务总监
|
男
|
34
|
本科
|
2015年7月至2018年6月
|
是
|
|
董事会人数：
|
5
|
|
监事会人数：
|
3
|
|
高级管理人员人数：
|
3
|
董事、监事、高级管理人员相互间关系及与控股股东、实际控制人间关系：
|
公司的控股股东及实际控制人是顾欣欣、曹嘉一，顾欣欣和曹嘉一系母子关系，顾欣欣同时担任公司董事长、总经理的职务；顾欣欣、邢跃春、赵琴、陈钢和王冬生是公司第四大股东南京洛伦兹投资咨询合伙企业（有限合伙）的出资人，其中顾欣欣为普通合伙人；除此之外，不存在其他关联关系。
|
注：王冬生经2015年6月18日召开的第一届董事会第一次会议提名聘任为财务总监，财务总监任期自2015年7月至2018年6月，并经2016年9月18日召开的2016年第一次临时股东大会增选为公司第一届董事会董事，董事任期自2016年9月至2018年6月。
（二）
持股情况
单位：股
|
姓名
|
职务
|
期初持普通股股数
|
数量变动
|
期末持普通股股数
|
期末普通股持股比例%
|
期末持有股票期权数量
|
|
顾欣欣
|
董事长、总经理
|
4,500,000
|
-
|
4,500,000
|
42.45
|
-
|
|
合计
|
|
4,500,000
|
-
|
4,500,000
|
42.45
|
-
|
（三）
变动情况
|
信息统计
|
董事长是否发生变动
|
否
|
|
总经理是否发生变动
|
否
|
|
董事会秘书是否发生变动
|
否
|
|
财务总监是否发生变动
|
否
|
|
姓名
|
期初职务
|
变动类型（新任、换届、离任）
|
期末职务
|
简要变动原因
|
|
张廷玉
|
董事、副总经理
|
离任
|
-
|
因个人原因离职
|
|
孙伟民
|
董事
|
离任
|
-
|
因个人原因离职
|
|
王冬生
|
财务总监
|
新任
|
董事、财务总监
|
董事职务系股东大会选举
|
本年新任董事、监事、高级管理人员简要职业经历：
|
王冬生，男，1983年11月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，中级会计师，2006年毕业于内蒙古科技大学。2006年8月至2014年6月，任上海宝冶集团有限公司南京分公司财务部副部长；2014年7月至2015年6月，任南京国网电瑞继保科技有限公司财务经理；2015年7月至今，任国网继保财务总监；2016年9月至今，任国网继保董事。
|
二、
员工情况
（一）
在职员工（母公司及主要子公司）基本情况
|
按工作性质分类
|
期初人数
|
期末人数
|
|
技术人员
|
20
|
12
|
|
销售人员
|
4
|
4
|
|
研发人员
|
8
|
10
|
|
财务人员
|
4
|
3
|
|
行政管理人员
|
4
|
3
|
|
员工总计
|
40
|
32
|
|
按教育程度分类
|
期初人数
|
期末人数
|
|
博士
|
0
|
0
|
|
硕士
|
3
|
3
|
|
本科
|
9
|
9
|
|
专科
|
22
|
13
|
|
专科以下
|
6
|
7
|
|
员工总计
|
40
|
32
|
人员变动、人才引进、培训、招聘、薪酬政策、需公司承担费用的离退休职工人数等情况：
|
1、人员变动与人才引进
截止报告期末，公司在职员工32人，较期初减少8人，主要是由于沈阳瑞雷解散，有一部分工程技术人员另谋职业。除此之外，员工人数和人员结构相对比较稳定，全年离职2人，通过网络招聘平台引进新员工3人，其中：研发人员2名，技术人员1名。公司除了通过网络招聘平台之外，还主要依靠员工推荐、校企合作等方式物色各类优秀的专业人才。
2、员工培训
公司十分重视员工的培训，制定了系统的培训计划与人才培育机制，包括：新员工入职培训、公司企业文化培训、岗位技能培训、业务与管理技能培训等，致力于打造学习型企业，培养一个具有专业竞争力的优秀团队，支撑公司业务的可持续发展。公司每月都会聘请内部业务能手和外部专家对工程技术人员进行授课，起到了“传帮带”的作用。同时，聘请外部中介机构对公司董事、监事和高级管理人员讲解经营、法律、合规和信息披露方面的知识，提高了公司管理层规范运作的意识。
3、员工薪酬政策
公司按照国家有关法律规定与每位员工都签订劳动合同，及时办理缴纳社会保险和住房公积金。公司制定了完善的薪酬制度，根据市场水平提供颇具竞争力的薪资，为每位员工办理商业保险、企业年金，加上节日礼金、生日慰问、定期旅游等福利措施，大大提高了员工的“幸福指数”。报告期内，公司还推行了浮动工资制度，公正公开公平，奖励先进，鼓励后进，大大调动了员工的积极性，提高了工作效率。
4、目前，没有需要公司承担费用的离退休职工。
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（二）
核心员工以及核心技术人员
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期初员工数量
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期末员工数量
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期末普通股持股数量
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核心员工
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-
|
-
|
-
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核心技术人员
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7
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5
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4,500,000
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核心技术团队或关键技术人员的基本情况及变动情况：
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公司尚无经“三会”认定的核心员工。公司在职核心技术人员基本情况如下：
顾欣欣，女，董事长兼总经理，详见“第六节股本变动及股东情况”之“三、控股股东、实际控制人情况”。
黄海，男，董事兼副总经理，1982年8月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学历，2004年毕业于东南大学。2004年7月至2011年11月，任南京南瑞集团公司研发工程师；2011年11月至2012年11月，任华为技术有限公司研发经理；2012年11月至2015年2月，任南京和栖原电气技术有限公司研发经理；2015年4月至2015年6月，任南京国网电瑞继保科技有限公司副总经理；2015年7月至今，任国网继保董事，任期三年。
李魏宏，女，1981年8月出生，中国国籍，无境外永久居留权，南京师范大学电气学院机械工程及其自动化专业本科学历。2005年7月至2009年12月，任南京浩升科技有限公司研发助理；2010年1月至2015年7月，任国网继保有限研发部副经理； 2015年7月至今，任国网继保研发部副经理。
曹秋伟，男，董事，1982年8月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历，2004年6月毕业于南京化工职业技术学院。2004年7月至2005年2月，任江苏三木集团有限公司热电厂运行维护工程师；2005年2月至2015年6月，任南京国网电瑞继保科技有限公司工程部经理；2015年7月至今，任国网继保董事，任期三年。
邢跃春，男，董事，1983年3月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历，2004年毕业于南京工程学院。2004年6月至2015年6月，任南京国网电瑞继保科技有限公司总经理助理；2015年7月至今，任国网继保董事，任期三年。
报告期内，公司核心技术人员彭森、赵旭因个人原因辞职，两人均与公司签订了保密协议和竞业禁止协议，同时，在两人辞职后公司及时补充相应人员接手其原来的工作，两人的离职不会对公司技术开发工作带来不利影响。
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第九节 公司治理及内部控制
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事项
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是或否
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年度内是否建立新的公司治理制度
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是
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董事会是否设置专业委员会
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否
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董事会是否设置独立董事
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否
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投资机构是否派驻董事
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否
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|
监事会对本年监督事项是否存在异议
|
否
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管理层是否引入职业经理人
|
否
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|
会计核算体系、财务管理、风险控制及其他重大内部管理制度本年是否发现重大缺陷
|
否
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是否建立年度报告重大差错责任追究制度
|
是
|
一、
公司治理
（一） 制度与评估
1、公司治理基本状况
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报告期内，公司建立了《年度报告信息披露重大差错责任追究制度》，修订了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《关联交易决策制度》、《信息披露事务管理制度》等规章制度。
报告期内，公司根据《公司法》、《证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》以及全国中小企业股份转让系统有限责任公司制定的相关法律法规及规范性文件的要求及其他相关法律、法规的要求，不断完善法人治理结构，建立行之有效的内控管理体系，确保公司规范运作。公司股东大会、董事会、监事会的召集、召开、表决程序符合有关法律、法规的要求，且均严格按照相关法律法规，履行各自的权利和义务，公司重大生产经营决策、投资决策及财务决策均按照《公司章程》及有关内控制度规定的程序和规则进行，截至报告期末，上述机构和人员依法运作，未出现违法、违规现象和重大缺陷，能够切实履行应尽的职责和义务。
|
2、公司治理机制是否给所有股东提供合适的保护和平等权利的评估意见
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公司建立了完善的《投资者关系管理制度》，另外，《公司章程》中也包含了投资者关系管理等条款，能够保护股东与投资者充分行使知情权、参与权、质询权和表决权等权利。公司严格遵守法律法规，股东大会的召集、召开程序、出席股东大会的人员资格及股东大会的表决程序均符合《公司法》、《公司章程》和“三会”议事规则及其他法律法规的规定，公司的治理机制能够给所有股东提供合适的保护，确保所有股东，特别是中小股东充分行使其合法权利。
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3、公司重大决策是否履行规定程序的评估意见
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股份公司成立后，公司重要的人事变动、对外投资、关联交易等重大事项的决策均严格按照《公司章程》和有关内部管理制度规定的程序和规则进行，公司“三会”运行良好，未出现违法、违规现象和重大缺陷，董事、监事及高级管理人员能够各司其职，切实履行其应尽的职责和义务。
|
4、公司章程的修改情况
|
报告期内，公司对《公司章程》进行了两次修改：
（1）2016年5月9日，公司2015年度股东大会审议通过了《关于修改<南京国网电瑞继保科技股份有限公司章程>的议案》，具体内容如下：
《公司章程》第三十八条原为：
第三十八条 以下事项，须经股东大会审议通过：
......
（四）决定以下关联交易事项：
1、公司与关联自然人发生的数额在100万元以上的关联交易事项；
2、公司与关联法人发生的数额在300万元以上的关联交易事项。
（关联人为公司提供财务资助或提供担保的，无需经股东大会审议）
现修改为：
第三十八条 以下事项，须经股东大会审议通过：
......
（四）公司对年度日常关联交易的预计；
如果在实际执行中预计关联交易金额超过本年度关联交易预计总金额的，公司应当就超出金额所涉及事项提交股东大会审议。
（五）除日常性关联交易以外的其他关联交易。
公司与关联方进行下列交易，无需股东大会审议：
1、一方以现金认购另一方发行的股票、公司债券或企业债券、可转换公司债券或者其他证券品种；
2、一方依据另一方股东大会决议领取股息、红利或者报酬。
《公司章程》第一百零四条，取消了董事会对关联交易的审批权限，具体为：
（四）决定以下关联交易事项：
1、公司与关联自然人发生的数额在30万元以上100万元以下的关联交易事项；
2、公司与关联法人发生的数额在100万元以上300万元以下的关联交易事项。
（关联人为公司提供财务资助或提供担保的，无需经股东大会审议）
（2）2016年9月18日，公司2016年第一次临时股东大会审议通过了《关于修改公司章程的议案》，具体内容如下：
《公司章程》第十二条原为：
第十二条 公司的经营范围为：发电、输电、配电自动化系统的研发、生产、销售、技术服务、技术咨询，过程控制监测设备的研发、生产、销售、技术服务、技术咨询，电力计算机软件的研发、生产、销售，能源信息技术及大数据技术的研发、生产、销售、技术服务、技术咨询，建筑智能化工程施工及技术服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
现修改为：
第十二条 公司的经营范围为：发电、输电、配电自动化系统的研发、生产、销售及技术服务、技术咨询；过程控制监测设备的研发、生产、销售及技术服务、技术咨询；电力计算机软件的研发、生产销售；能源信息技术及大数据技术的研发、生产、销售及技术服务、技术咨询；建筑智能化工程施工及技术服务；高、低压配电成套设备研发、生产、销售及技术服务；工业电气产品研发、设计、生产、销售及技术服务；电力设备、电气设备销售、维护；电气工程安装、调试、维护项目总承包。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
《公司章程》第一百零二条原为：
第一百零二条 董事会由6名董事组成，设董事长1人。
现修改为：
第一百零二条 董事会由5名董事组成，设董事长1人。
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（二） 三会运作情况
1、三会召开情况
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会议类型
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报告期内会议召开的次数
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经审议的重大事项（简要描述）
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董事会
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4
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（1）2016年4月15日，第一届董事会第四次会议审议通过了《关于〈2015年度总经理工作报告及2016年度经营计划〉的议案》、《关于〈2015年度董事会工作报告〉的议案》、《关于〈2015年度财务决算报告〉及〈2016年度财务预算方案〉的议案》、《关于公司2015年年度报告及摘要的议案》、《关于公司2015年度利润分配方案的议案》、《关于聘请公司2016年度会计师事务所及支付报酬的议案》、《关于公司2016年度预计日常关联交易的议案》、《关于〈南京国网电瑞继保科技股份有限公司年度报告重大差错责任追究制度〉的议案》、《关于修改<南京国网电瑞继保科技股份有限公司章程>的议案》、《关于修改<南京国网电瑞继保科技股份有限公司信息披露事务管理制度>的议案》、《关于修改<南京国网电瑞继保科技股份有限公司关联交易决策制度>的议案》、《关于修改<南京国网电瑞继保科技股份有限公司股东大会议事规则>的议案》、《关于修改<南京国网电瑞继保科技股份有限公司董事会议事规则>的议案》、《<关于南京国网电瑞继保科技股份有限公司控股股东及其他关联方占用资金情况的专项说明>的议案》、《关于召开公司2015年度股东大会的议案》。（2）2016年8月19日，第一届董事会第五次会议审议通过了《关于公司<2016年1-6月财务报告>的议案》、《关于公司2016年半年度报告的议案》。（3）2016年8月31日，第一届董事会第六次会议审议通过了《关于公司董事会人数调整及董事改选的议案》、《关于修改公司经营范围的议案》、《关于公司副总经理辞职的议案》、《关于修改公司章程的议案》、《关于召开公司2016年第一次临时股东大会的议案》。（4）2016年11月14日，第一届董事会第七次会议审议通过了《关于确认注销全资子公司沈阳瑞雷科技有限公司的议案》。
|
|
监事会
|
2
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（1）2016年4月15日，第一届监事会第三次会议审议通过了《关于〈2015年度监事会工作报告〉的议案》、《关于〈2015年度财务决算报告〉及〈2016年度财务预算方案〉的议案》、《关于公司2015年年度报告及摘要的议案》、《关于2015年度利润分配方案的议案》、《关于聘请公司2016年度会计师事务所及支付报酬的议案》、《关于公司2016年度预计日常关联交易的议案》、《<关于南京国网电瑞继保科技股份有限公司控股股东及其他关联方占用资金情况的专项说明>的议案》。（2）2016年8月19日，第一届监事会第四次会议审议通过了《关于公司2016年半年度报告的议案》。
|
|
股东大会
|
2
|
（1）2016年5月9日，2015年度股东大会审议通过了《关于〈2015年度董事会工作报告〉的议案》、《关于〈2015年度监事会工作报告〉的议案》、《关于〈2015年度财务决算报告〉及〈2016年度财务预算方案〉的议案》、《关于公司2015年年度报告及摘要的议案》、《关于公司2015年度利润分配方案的议案》、《关于聘请公司2016年度会计师事务所及支付报酬的议案》、《关于公司2016年度预计日常关联交易的议案》、《关于修改<南京国网电瑞继保科技股份有限公司章程>的议案》、《关于修改<南京国网电瑞继保科技股份有限公司关联交易决策制度>的议案》、《关于修改<南京国网电瑞继保科技股份有限公司股东大会议事规则>的议案》、《关于修改<南京国网电瑞继保科技股份有限公司董事会议事规则>的议案》、《<关于南京国网电瑞继保科技股份有限公司控股股东及其他关联方占用资金情况的专项说明>的议案》。（2）2016年9月18日，2016年第一次临时股东大会审议通过了《关于公司董事会人数调整及董事改选的议案》、《关于修改公司经营范围的议案》、《关于修改公司章程的议案》。
|
2、三会的召集、召开、表决程序是否符合法律法规要求的评估意见
|
报告期内，公司股东大会、董事会、监事会的召集、提案审议、通知时间、召开程序、授权委托、表决和决议等事项均符合法律、行政法规和公司章程的有关规定。
|
（三） 公司治理改进情况
|
报告期内，公司进一步健全了法人治理结构，股东大会、董事会、监事会和管理层均严格按照《公司法》等法律、法规和中国证监会有关法律法规等的要求，履行各自的权利和义务，公司重大生产经营决策、投资决策及财务决策均按照《公司章程》及有关内控制度规定的程序和规则进行。截至报告期末，上述机构和人员依法运作，未出现违法、违规现象，能够切实履行应尽的职责和义务，公司治理的实际状况符合相关法规的要求。
报告期内，公司未发生来自控股股东及实际控制人以外的股东或其代表参与公司治理的情况，也未发生公司管理层引入职业经理人的情况。
|
（四） 投资者关系管理情况
|
公司非常重视投资者关系管理，在《公司章程》中专门规定了投资者关系管理的条款，同时，公司制定了较为完善的《投资者关系管理制度》和《信息披露事务管理制度》，由财务总监负责投资者关系管理工作和信息披露事务，通过电话、邮件等途径与潜在投资者保持沟通联系，答复有关问题，增进投资者对公司的了解和认同。报告期内，公司严格按照《非上市公众公司监管指引第1号》、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则（试行）》等法律、法规、规章及规范性文件的有关规定在指定平台上全面、及时、完整的向投资者披露公司信息，确保了公司与投资者之间充分的沟通联系，建立了良好的合作关系。
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（五） 董事会下设专门委员会在本年度内履行职责时所提出的重要意见和建议
二、
内部控制
（一） 监事会就年度内监督事项的意见
|
监事会在报告期内的监督活动中未发现公司存在重大风险事项，监事会对报告期内的监督事项无异议。
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（二） 公司保持独立性、自主经营能力的说明
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公司自成立以来，严格按照《公司法》、《证券法》等有关法律、法规和《公司章程》的要求规范运作，在业务、资产、人员、财务、机构等方面均独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业。报告期内，控股股东及实际控制人不存在影响公司独立性的情形，公司具有独立完整的业务体系和自主经营能力。
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（三） 对重大内部管理制度的评价
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公司按照《公司法》等有关法律、法规和《公司章程》的规定，结合自身实际情况制定了各项内部管理制度，这些制度符合现代企业管理的要求，在完整性和合理性方面不存在重大缺陷。在公司运营过程中，这些制度都能够得到有效执行，有效的降低了运营风险。
1、关于会计核算体系
报告期内，公司严格按照国家法律法规关于会计核算的规定，从公司自身情况出发，制定会计核算的具体细节制度，并按照要求进行独立核算，保证公司正常开展会计核算工作。
2、关于财务管理体系
报告期内，公司严格贯彻和落实各项公司财务管理制度，在国家政策及制度的指引下，做到有序工作、严格管理，继续完善公司财务管理体系。
3、关于风险控制体系
报告期内，公司紧紧围绕企业风险控制制度，在有效分析市场风险、政策风险、经营风险、法律风险等的前提下，采取事前防范、事中控制等措施，从企业规范的角度继续完善风险控制体系。
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（四） 年度报告差错责任追究制度相关情况
|
2016年4月15日，公司第一届董事会第四次会议审议通过了《南京国网电瑞继保科技股份有限公司年度报告信息披露重大差错责任追究制度》。报告期内，公司未发生重大会计差错更正、重大信息遗漏等情况。
|
第十节 财务报告
一、
审计报告
|
是否审计
|
是
|
|
审计意见
|
标准无保留意见
|
|
审计报告编号
|
中兴财光华审会字( 2017 )第205110号
|
|
审计机构名称
|
中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）
|
|
审计机构地址
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北京市西城区阜成门外大街2号22层A24
|
|
审计报告日期
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2017-04-06
|
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注册会计师姓名
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赵丽红、张燕
|
|
会计师事务所是否变更
|
否
|
|
会计师事务所连续服务年限
|
3
|
|
审计报告正文：
审计报告
中兴财光华审会字(
2017 )第205110号
南京国网电瑞继保科技股份有限公司全体股东：
我们审计了后附的南京国网电瑞继保科技股份有限公司（以下简称南京国网电瑞继保公司）财务报表，包括2016年12月31日的合并及母公司资产负债表，2016年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及财务报表附注。
一、管理层对财务报表的责任
编制和公允列报财务报表是南京国网电瑞继保公司管理层的责任，这种责任包括：（1）按照企业会计准则的规定编制财务报表，并使其实现公允反映；（2）设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。
审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。
我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
三、审计意见
我们认为，南京国网电瑞继保公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了南京国网电瑞继保公司2016年12月31日合并及母公司的财务状况以及2016年度的合并及母公司经营成果和现金流量。
中兴财光华会计师事务所 中国注册会计师：赵丽红
（特殊普通合伙）
中国•北京 中国注册会计师：张燕
二〇一七年四月六日
|
二、
财务报表
（一）
合并资产负债表
单位：元
|
项目
|
附注
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期末余额
|
期初余额
|
|
流动资产：
|
-
|
|
|
|
货币资金
|
五、1
|
16,212,638.80
|
665,900.08
|
|
结算备付金
|
-
|
-
|
-
|
|
拆出资金
|
-
|
-
|
-
|
|
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
|
-
|
-
|
-
|
|
衍生金融资产
|
-
|
-
|
-
|
|
应收票据
|
五、2
|
2,543,400.00
|
70,000.00
|
|
应收账款
|
五、3
|
11,150,414.69
|
9,531,046.68
|
|
预付款项
|
五、4
|
13,788.00
|
-
|
|
应收保费
|
-
|
-
|
-
|
|
应收分保账款
|
-
|
-
|
-
|
|
应收分保合同准备金
|
-
|
-
|
-
|
|
应收利息
|
-
|
-
|
-
|
|
应收股利
|
-
|
-
|
-
|
|
其他应收款
|
五、5
|
306,826.80
|
225,787.30
|
|
买入返售金融资产
|
-
|
-
|
-
|
|
存货
|
五、6
|
958,721.79
|
1,376,481.82
|
|
划分为持有待售的资产
|
-
|
-
|
-
|
|
一年内到期的非流动资产
|
-
|
-
|
-
|
|
其他流动资产
|
五、7
|
-
|
7,501,466.00
|
|
流动资产合计
|
-
|
31,185,790.08
|
19,370,681.88
|
|
非流动资产：
|
-
|
|
|
|
发放贷款及垫款
|
-
|
-
|
-
|
|
可供出售金融资产
|
-
|
-
|
-
|
|
持有至到期投资
|
-
|
-
|
-
|
|
长期应收款
|
-
|
-
|
-
|
|
长期股权投资
|
-
|
-
|
-
|
|
投资性房地产
|
-
|
-
|
-
|
|
固定资产
|
五、8
|
687,871.36
|
277,335.33
|
|
在建工程
|
-
|
-
|
-
|
|
工程物资
|
-
|
-
|
-
|
|
固定资产清理
|
-
|
-
|
-
|
|
生产性生物资产
|
-
|
-
|
-
|
|
油气资产
|
-
|
-
|
-
|
|
无形资产
|
五、9
|
31,452.88
|
35,384.56
|
|
开发支出
|
-
|
-
|
-
|
|
商誉
|
-
|
-
|
-
|
|
长期待摊费用
|
-
|
-
|
-
|
|
递延所得税资产
|
五、11
|
141,521.49
|
100,706.57
|
|
其他非流动资产
|
-
|
-
|
-
|
|
非流动资产合计
|
-
|
860,845.73
|
413,426.46
|
|
资产总计
|
-
|
32,046,635.81
|
19,784,108.34
|
|
流动负债：
|
-
|
|
|
|
短期借款
|
-
|
-
|
-
|
|
向中央银行借款
|
-
|
-
|
-
|
|
吸收存款及同业存放
|
-
|
-
|
-
|
|
拆入资金
|
-
|
-
|
-
|
|
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
|
-
|
-
|
-
|
|
衍生金融负债
|
-
|
-
|
-
|
|
应付票据
|
-
|
-
|
-
|
|
应付账款
|
五、12
|
12,081,664.12
|
3,347,785.14
|
|
预收款项
|
五、13
|
364,850.00
|
140,850.00
|
|
卖出回购金融资产款
|
-
|
-
|
-
|
|
应付手续费及佣金
|
-
|
-
|
-
|
|
应付职工薪酬
|
五、14
|
604,000.00
|
492,075.64
|
|
应交税费
|
五、15
|
309,221.31
|
571,229.91
|
|
应付利息
|
-
|
-
|
-
|
|
应付股利
|
-
|
-
|
-
|
|
其他应付款
|
五、16
|
-
|
140,000.00
|
|
应付分保账款
|
-
|
-
|
-
|
|
保险合同准备金
|
-
|
-
|
-
|
|
代理买卖证券款
|
-
|
-
|
-
|
|
代理承销证券款
|
-
|
-
|
-
|
|
划分为持有待售的负债
|
-
|
-
|
-
|
|
一年内到期的非流动负债
|
-
|
-
|
-
|
|
其他流动负债<,/o:p>
|
-
|
-
|
-
|
|
流动负债合计
|
-
|
13,359,735.43
|
4,691,940.69
|
|
非流动负债：
|
-
|
|
|
|
长期借款
|
-
|
-
|
-
|
|
应付债券
|
-
|
-
|
-
|
|
其中：优先股
|
-
|
-
|
-
|
|
永续债
|
-
|
-
|
-
|
|
长期应付款
|
-
|
-
|
-
|
|
长期应付职工薪酬
|
-
|
-
|
-
|
|
专项应付款
|
-
|
-
|
-
|
|
预计负债
|
-
|
-
|
-
|
|
递延收益
|
-
|
-
|
-
|
|
递延所得税负债
|
-
|
-
|
-
|
|
其他非流动负债
|
-
|
-
|
-
|
|
非流动负债合计
|
-
|
-
|
-
|
|
负债合计
|
-
|
13,359,735.43
|
4,691,940.69
|
|
所有者权益（或股东权益）：
|
-
|
|
|
|
股本
|
五、17
|
10,600,000.00
|
10,600,000.00
|
|
其他权益工具
|
-
|
-
|
-
|
|
其中：优先股
|
-
|
-
|
-
|
|
永续债
|
-
|
-
|
-
|
|
资本公积
|
五、18
|
4,857,474.55
|
4,857,474.55
|
|
减：库存股
|
-
|
-
|
-
|
|
其他综合收益
|
-
|
-
|
-
|
|
专项储备
|
-
|
-
|
-
|
|
盈余公积
|
五、19
|
322,942.59
|
135,688.78
|
|
一般风险准备
|
-
|
-
|
-
|
|
未分配利润
|
五、20
|
2,906,483.24
|
-500,995.68
|
|
归属于母公司所有者权益合计
|
-
|
18,686,900.38
|
15,092,167.65
|
|
少数股东权益
|
-
|
-
|
-
|
|
所有者权益合计
|
-
|
18,686,900.38
|
15,092,167.65
|
|
负债和所有者权益总计
|
-
|
32,046,635.81
|
19,784,108.34
|
法定代表人：顾欣欣 主管会计工作负责人：王冬生 会计机构负责人：戴华
（二）
母公司资产负债表
单位：元
|
项目
|
附注
|
期末余额
|
期初余额
|
|
流动资产：
|
-
|
|
|
|
货币资金
|
-
|
16,212,638.80
|
513,761.53
|
|
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
|
-
|
-
|
-
|
|
衍生金融资产
|
-
|
-
|
-
|
|
应收票据
|
-
|
2,543,400.00
|
70,000.00
|
|
应收账款
|
十三、1
|
11,150,414.69
|
9,512,046.68
|
|
预付款项
|
-
|
13,788.00
|
-
|
|
应收利息
|
-
|
-
|
-
|
|
应收股利
|
-
|
-
|
-
|
|
其他应收款
|
十三、2
|
306,826.80
|
225,569.00
|
|
存货
|
-
|
958,721.79
|
1,373,460.32
|
|
划分为持有待售的资产
|
-
|
-
|
-
|
|
一年内到期的非流动资产
|
-
|
-
|
-
|
|
其他流动资产
|
-
|
-
|
7,500,000.00
|
|
流动资产合计
|
-
|
31,185,790.08
|
19,194,837.53
|
|
非流动资产：
|
-
|
|
|
|
可供出售金融资产
|
-
|
-
|
-
|
|
持有至到期投资
|
-
|
-
|
-
|
|
长期应收款
|
-
|
-
|
-
|
|
长期股权投资
|
十三、3
|
-
|
1,900,000.00
|
|
投资性房地产
|
-
|
-
|
-
|
|
固定资产
|
-
|
687,871.36
|
203,336.25
|
|
在建工程
|
-
|
-
|
-
|
|
工程物资
|
-
|
-
|
-
|
|
固定资产清理
|
-
|
-
|
-
|
|
生产性生物资产
|
-
|
-
|
-
|
|
油气资产
|
-
|
-
|
-
|
|
无形资产
|
-
|
31,452.88
|
35,384.56
|
|
开发支出
|
-
|
-
|
-
|
|
商誉
|
-
|
-
|
-
|
|
长期待摊费用
|
-
|
-
|
-
|
|
递延所得税资产
|
-
|
141,521.49
|
100,456.57
|
|
其他非流动资产
|
-
|
-
|
-
|
|
非流动资产合计
|
-
|
860,845.73
|
2,239,177.38
|
|
资产总计
|
-
|
32,046,635.81
|
21,434,014.91
|
|
流动负债：
|
-
|
|
|
|
短期借款
|
-
|
-
|
-
|
|
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
|
-
|
-
|
-
|
|
衍生金融负债
|
-
|
-
|
-
|
|
应付票据
|
-
|
-
|
-
|
|
应付账款
|
-
|
12,081,664.12
|
3,323,785.14
|
|
预收款项
|
-
|
364,850.00
|
140,850.00
|
|
应付职工薪酬
|
-
|
604,000.00
|
445,000.00
|
|
应交税费
|
-
|
309,221.31
|
570,017.45
|
|
应付利息
|
-
|
-
|
-
|
|
应付股利
|
-
|
-
|
-
|
|
其他应付款
|
-
|
-
|
140,000.00
|
|
划分为持有待售的负债
|
-
|
-
|
-
|
|
一年内到期的非流动负债
|
-
|
-
|
-
|
|
其他流动负债
|
-
|
-
|
-
|
|
流动负债合计
|
-
|
13,359,735.43
|
4,619,652.59
|
|
非流动负债：
|
-
|
|
|
|
长期借款
|
-
|
-
|
-
|
|
应付债券
|
-
|
-
|
-
|
|
其中：优先股
|
-
|
-
|
-
|
|
永续债
|
-
|
-
|
-
|
|
长期应付款
|
-
|
-
|
-
|
|
长期应付职工薪酬
|
-
|
-
|
-
|
|
专项应付款
|
-
|
-
|
-
|
|
预计负债
|
-
|
-
|
-
|
|
递延收益
|
-
|
-
|
-
|
|
递延所得税负债
|
-
|
-
|
-
|
|
其他非流动负债
|
-
|
-
|
-
|
|
非流动负债合计
|
-
|
-
|
-
|
|
负债合计
|
-
|
13,359,735.43
|
4,619,652.59
|
|
所有者权益：
|
-
|
|
|
|
股本
|
-
|
10,600,000.00
|
10,600,000.00
|
|
其他权益工具
|
-
|
-
|
-
|
|
其中：优先股
|
-
|
-
|
-
|
|
永续债
|
-
|
-
|
-
|
|
资本公积
|
-
|
4,857,474.55
|
4,857,474.55
|
|
减：库存股
|
-
|
-
|
-
|
|
其他综合收益
|
-
|
-
|
-
|
|
专项储备
|
-
|
-
|
-
|
|
盈余公积
|
-
|
322,942.59
|
135,688.78
|
|
未分配利润
|
-
|
2,906,483.24
|
1,221,198.99
|
|
所有者权益合计
|
-
|
18,686,900.38
|
16,814,362.32
|
|
负债和所有者权益合计
|
-
|
32,046,635.81
|
21,434,014.91
|
法定代表人：顾欣欣 主管会计工作负责人：王冬生 会计机构负责人：戴华
（三）
合并利润表
单位：元
|
项目
|
附注
|
本期金额
|
上期金额
|
|
一、营业总收入
|
-
|
34,371,756.63
|
21,683,603.71
|
|
其中：营业收入
|
五、21
|
34,371,756.63
|
21,683,603.71
|
|
利息收入
|
-
|
-
|
-
|
|
已赚保费
|
-
|
-
|
-
|
|
手续费及佣金收入
|
-
|
-
|
-
|
|
二、营业总成本
|
-
|
33,490,415.80
|
21,147,872.26
|
|
其中：营业成本
|
五、21
|
27,173,589.55
|
15,121,885.45
|
|
利息支出
|
-
|
-
|
-
|
|
手续费及佣金支出
|
-
|
-
|
-
|
|
退保金
|
-
|
-
|
-
|
|
赔付支出净额
|
-
|
-
|
-
|
|
提取保险合同准备金净额
|
-
|
-
|
-
|
|
保单红利支出
|
-
|
-
|
-
|
|
分保费用
|
-
|
-
|
-
|
|
税金及附加
|
五、22
|
190,011.37
|
146,495.42
|
|
销售费用
|
五、23
|
961,013.97
|
1,112,689.10
|
|
管理费用
|
五、24
|
4,894,462.17
|
4,463,679.07
|
|
财务费用
|
五、25
|
-1,427.38
|
2,978.15
|
|
资产减值损失
|
五、26
|
272,766.12
|
300,145.07
|
|
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
|
-
|
-
|
-
|
|
投资收益（损失以“－”号填列）
|
五、27
|
121,961.98
|
343,974.19
|
|
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
|
-
|
-
|
-
|
|
汇兑收益（损失以“-”号填列）
|
-
|
-
|
-
|
|
三、营业利润（亏损以“－”号填列）
|
-
|
1,003,302.81
|
879,705.64
|
|
加：营业外收入
|
五、28
|
2,654,581.30
|
236,332.11
|
|
其中：非流动资产处置利得
|
-
|
-
|
-
|
|
减：营业外支出
|
五、29
|
-
|
-
|
|
其中：非流动资产处置损失
|
-
|
-
|
-
|
|
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）
|
-
|
3,657,884.11
|
1,116,037.75
|
|
减：所得税费用
|
五、30
|
63,151.38
|
374,324.85
|
|
五、净利润（净亏损以“－”号填列）
|
-
|
3,594,732.73
|
741,712.90
|
|
其中：被合并方在合并前实现的净利润
|
-
|
-
|
-
|
|
归属于母公司所有者的净利润
|
-
|
3,594,732.73
|
741,712.90
|
|
少数股东损益
|
-
|
-
|
-
|
|
六、其他综合收益的税后净额
|
-
|
-
|
-
|
|
归属于母公司所有者的其他综合收益的税后净额
|
-
|
-
|
-
|
|
（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益
|
-
|
-
|
-
|
|
1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动
|
-
|
-
|
-
|
|
2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额
|
-
|
-
|
-
|
|
（二）以后将重分类进损益的其他综合收益
|
-
|
-
|
-
|
|
1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额
|
-
|
-
|
-
|
|
2.可供出售金融资产公允价值变动损益
|
-
|
-
|
-
|
|
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
|
-
|
-
|
-
|
|
4.现金流量套期损益的有效部分
|
-
|
-
|
-
|
|
5.外币财务报表折算差额
|
-
|
-
|
-
|
|
6.其他
|
-
|
-
|
-
|
|
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
|
-
|
-
|
-
|
|
七、综合收益总额
|
-
|
3,594,732.73
|
741,712.90
|
|
归属于母公司所有者的综合收益总额
|
-
|
3,594,732.73
|
741,712.90
|
|
归属于少数股东的综合收益总额
|
-
|
-
|
-
|
|
八、每股收益：
|
-
|
|
|
|
（一）基本每股收益
|
-
|
0.34
|
0.07
|
|
（二）稀释每股收益
|
-
|
0.34
|
0.07
|
法定代表人：顾欣欣 主管会计工作负责人：王冬生 会计机构负责人：戴华
（四）
母公司利润表
单位：元
|
项目
|
附注
|
本期金额
|
上期金额
|
一、营业收入
|
十三、4
|
34,371,756.63
|
20,634,136.68
|
|
减：营业成本
|
十三、4
|
27,146,085.05
|
13,619,543.82
|
|
税金及附加
|
-
|
190,011.37
|
141,521.31
|
|
销售费用
|
-
|
961,013.97
|
1,009,630.58
|
|
管理费用
|
-
|
4,544,864.02
|
4,271,006.08
|
|
财务费用
|
-
|
-1,547.39
|
3,266.20
|
|
资产减值损失
|
-
|
273,766.12
|
324,154.74
|
|
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
|
-
|
-
|
-
|
|
投资收益（损失以“－”号填列）
|
十三、5
|
-1,975,726.72
|
343,974.19
|
|
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
|
-
|
-
|
-
|
|
二、营业利润（亏损以“－”号填列）
|
-
|
-718,163.23
|
1,608,988.14
|
|
加：营业外收入
|
-
|
2,653,602.67
|
236,099.10
|
|
其中：非流动资产处置利得
|
-
|
-
|
-
|
|
减：营业外支出
|
-
|
-
|
-
|
|
其中：非流动资产处置损失
|
-
|
-
|
-
|
|
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）
|
-
|
1,935,439.44
|
1,845,087.24
|
|
减：所得税费用
|
-
|
62,901.38
|
368,322.43
|
|
四、净利润（净亏损以“－”号填列）
|
-
|
1,872,538.06
|
1,476,764.81
|
|
五、其他综合收益的税后净额
|
-
|
-
|
-
|
|
（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益
|
-
|
-
|
-
|
|
1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动
|
-
|
-
|
-
|
|
2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额
|
-
|
-
|
-
|
|
（二）以后将重分类进损益的其他综合收益
|
-
|
-
|
-
|
|
1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额
|
-
|
-
|
-
|
|
2.可供出售金融资产公允价值变动损益
|
-
|
-
|
-
|
|
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
|
-
|
-
|
-
|
|
4.现金流量套期损益的有效部分
|
-
|
-
|
-
|
|
5.外币财务报表折算差额
|
-
|
-
|
-
|
|
6.其他
|
-
|
-
|
-
|
|
六、综合收益总额
|
-
|
1,872,538.06
|
1,476,764.81
|
|
七、每股收益：
|
-
|
|
|
|
（一）基本每股收益
|
-
|
-
|
-
|
|
（二）稀释每股收益
|
-
|
-
|
-
|
法定代表人：顾欣欣 主管会计工作负责人：王冬生 会计机构负责人：戴华
（五）
合并现金流量表
单位：元
|
项目
|
附注
|
本期金额
|
上期金额
|
|
一、经营活动产生的现金流量：
|
-
|
|
|
|
销售商品、提供劳务收到的现金
|
-
|
36,043,344.90
|
19,313,788.40
|
|
客户存款和同业存放款项净增加额
|
-
|
-
|
-
|
|
向中央银行借款净增加额
|
-
|
-
|
-
|
|
向其他金融机构拆入资金净增加额
|
-
|
-
|
-
|
|
收到原保险合同保费取得的现金
|
-
|
-
|
-
|
|
收到再保险业务现金净额
|
-
|
-
|
-
|
|
保户储金及投资款净增加额
|
-
|
-
|
-
|
|
处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额
|
-
|
-
|
-
|
|
收取利息、手续费及佣金的现金
|
-
|
-
|
-
|
|
拆入资金净增加额
|
-
|
-
|
-
|
|
回购业务资金净增加额
|
-
|
-
|
-
|
|
收到的税费返还
|
-
|
132,371.19
|
235,499.10
|
|
收到其他与经营活动有关的现金
|
五、31
|
2,993,605.46
|
2,730,501.31
|
|
经营活动现金流入小计
|
-
|
39,169,321.55
|
22,279,788.81
|
|
购买商品、接受劳务支付的现金
|
-
|
21,745,457.43
|
16,487,450.46
|
|
客户贷款及垫款净增加额
|
-
|
-
|
-
|
|
存放中央银行和同业款项净增加额
|
-
|
-
|
-
|
|
支付原保险合同赔付款项的现金
|
-
|
-
|
-
|
|
支付利息、手续费及佣金的现金
|
-
|
-
|
-
|
|
支付保单红利的现金
|
-
|
-
|
-
|
|
支付给职工以及为职工支付的现金
|
-
|
3,787,869.65
|
4,889,389.04
|
|
支付的各项税费
|
-
|
2,104,365.19
|
1,339,780.57
|
|
支付其他与经营活动有关的现金
|
五、31
|
2,681,855.54
|
4,859,505.00
|
|
经营活动现金流出小计
|
-
|
30,319,547.81
|
27,576,125.07
|
|
经营活动产生的现金流量净额
|
-
|
8,849,773.74
|
-5,296,336.26
|
|
二、投资活动产生的现金流量：
|
-
|
|
|
|
收回投资收到的现金
|
-
|
18,000,000.00
|
38,500,000.00
|
|
取得投资收益收到的现金
|
-
|
121,961.98
|
343,974.19
|
|
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额
|
-
|
-
|
-
|
|
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
|
-
|
-
|
-
|
|
收到其他与投资活动有关的现金
|
五、31
|
-
|
50,000.00
|
|
投资活动现金流入小计
|
-
|
18,121,961.98
|
38,893,974.19
|
|
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金
|
-
|
679,997.00
|
69,811.24
|
|
投资支付的现金
|
-
|
10,500,000.00
|
34,000,000.00
|
|
质押贷款净增加额
|
-
|
-
|
-
|
|
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
|
-
|
-
|
-
|
|
支付其他与投资活动有关的现金
|
五、31
|
245,000.00
|
-
|
|
投资活动现金流出小计
|
-
|
11,424,997.00
|
34,069,811.24
|
|
投资活动产生的现金流量净额
|
-
|
6,696,964.98
|
4,824,162.95
|
|
三、筹资活动产生的现金流量：
|
-
|
|
|
|
吸收投资收到的现金
|
-
|
-
|
600,000.00
|
|
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
|
-
|
-
|
-
|
|
取得借款收到的现金
|
-
|
-
|
-
|
|
发行债券收到的现金
|
-
|
-
|
-
|
|
收到其他与筹资活动有关的现金
|
-
|
-
|
-
|
|
筹资活动现金流入小计
|
-
|
-
|
600,000.00
|
|
偿还债务支付的现金
|
-
|
-
|
-
|
|
分配股利、利润或偿付利息支付的现金
|
-
|
-
|
-
|
|
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
|
-
|
-
|
-
|
|
支付其他与筹资活动有关的现金
|
-
|
-
|
-
|
|
筹资活动现金流出小计
|
-
|
-
|
-
|
|
筹资活动产生的现金流量净额
|
-
|
-
|
600,000.00
|
|
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
|
-
|
-
|
-
|
|
五、现金及现金等价物净增加额
|
五、32
|
15,546,738.72
|
127,826.69
|
|
加：期初现金及现金等价物余额
|
五、32
|
649,400.08
|
521,573.39
|
|
六、期末现金及现金等价物余额
|
五、32
|
16,196,138.80
|
649,400.08
|
法定代表人：顾欣欣
主管会计工作负责人：王冬生 会计机构负责人：戴华
（六）
母公司现金流量表
单位：元
|
项目
|
附注
|
本期金额
|
上期金额
|
|
一、经营活动产生的现金流量：
|
-
|
|
|
|
销售商品、提供劳务收到的现金
|
-
|
36,023,344.90
|
17,827,837.36
|
|
收到的税费返还
|
-
|
132,371.19
|
235,499.10
|
|
收到其他与经营活动有关的现金
|
-
|
2,748,302.17
|
2,729,368.26
|
|
经营活动现金流入小计
|
-
|
38,904,018.26
|
20,792,704.72
|
|
购买商品、接受劳务支付的现金
|
-
|
21,693,952.93
|
16,131,660.56
|
|
支付给职工以及为职工支付的现金
|
-
|
3,458,390.11
|
3,743,495.21
|
|
支付的各项税费
|
-
|
2,103,478.47
|
1,283,391.09
|
|
支付其他与经营活动有关的现金
|
-
|
2,651,399.48
|
4,596,688.70
|
|
经营活动现金流出小计
|
-
|
29,907,220.99
|
25,755,235.56
|
|
经营活动产生的现金流量净额
|
-
|
8,996,797.27
|
-4,962,530.84
|
|
二、投资活动产生的现金流量：
|
-
|
|
|
|
收回投资收到的现金
|
-
|
18,005,115.02
|
38,500,000.00
|
|
取得投资收益收到的现金
|
-
|
121,961.98
|
343,974.19
|
|
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额
|
-
|
-
|
-
|
|
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
|
-
|
-
|
-
|
|
收到其他与投资活动有关的现金
|
-
|
-
|
50,000.00
|
|
投资活动现金流入小计
|
-
|
18,127,077.00
|
38,893,974.19
|
|
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金
|
-
|
679,997.00
|
39,316.24
|
|
投资支付的现金
|
-
|
10,500,000.00
|
34,400,000.00
|
|
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
|
-
|
-
|
-
|
|
支付其他与投资活动有关的现金
|
-
|
245,000.00
|
-
|
|
投资活动现金流出小计
|
-
|
11,424,997.00
|
34,439,316.24
|
|
投资活动产生的现金流量净额
|
-
|
6,702,080.00
|
4,454,657.95
|
|
三、筹资活动产生的现金流量：
|
-
|
|
|
|
吸收投资收到的现金
|
-
|
-
|
600,000.00
|
|
取得借款收到的现金
|
-
|
-
|
-
|
|
发行债券收到的现金
|
-
|
-
|
-
|
|
收到其他与筹资活动有关的现金
|
-
|
-
|
-
|
|
筹资活动现金流入小计
|
-
|
-
|
600,000.00
|
|
偿还债务支付的现金
|
-
|
-
|
-
|
|
分配股利、利润或偿付利息支付的现金
|
-
|
-
|
-
|
|
支付其他与筹资活动有关的现金
|
-
|
-
|
-
|
|
筹资活动现金流出小计
|
-
|
-
|
-
|
|
筹资活动产生的现金流量净额
|
-
|
-
|
600,000.00
|
|
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
|
-
|
-
|
-
|
|
五、现金及现金等价物净增加额
|
-
|
15,698,877.27
|
92,127.11
|
|
加：期初现金及现金等价物余额
|
-
|
497,261.53
|
405,134.42
|
|
六、期末现金及现金等价物余额
|
-
|
16,196,138.80
|
497,261.53
|
法定代表人：顾欣欣 主管会计工作负责人：王冬生 会计机构负责人：戴华
（七）
合并股东权益变动表
单位：元
|
项目
|
本期
|
|
归属于母公司所有者权益
|
少数股东权益
|
所有者权益
|
|
股本
|
其他权益工具
|
资本公积
|
减：库存股
|
其他综合收益
|
专项储备
|
盈余公积
|
一般风险准备
|
未分配利润
|
|
优先股
|
永续债
|
其他
|
|
一、上年期末余额
|
10,600,000.00
|
-
|
-
|
-
|
4,857,474.55
|
-
|
-
|
-
|
135,688.78
|
-
|
-500,995.68
|
-
|
15,092,167.65
|
|
加：会计政策变更
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
|
前期差错更正
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
|
同一控制下企业合并
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
|
其他
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
|
二、本年期初余额
|
10,600,000.00
|
-
|
-
|
-
|
4,857,474.55
|
-
|
-
|
-
|
135,688.78
|
-
|
-500,995.68
|
-
|
15,092,167.65
|
|
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
187,253.81
|
-
|
3,407,478.92
|
-
|
3,594,732.73
|
|
（一）综合收益总额
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
3,594,732.73
|
-
|
3,594,732.73
|
|
（二）所有者投入和减少资本
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
|
1．股东投入的普通股
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
|
2．其他权益工具持有者投入资本
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
|
3．股份支付计入所有者权益的金额
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
|
4．其他
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
|
（三）利润分配
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
187,253.81
|
-
|
-187,253.81
|
-
|
-
|
|
1．提取盈余公积
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
187,253.81
|
-
|
-187,253.81
|
-
|
-
|
|
2．提取一般风险准备
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
|
3．对所有者（或股东）的分配
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
|
4．其他
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
|
（四）所有者权益内部结转
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
|
1．资本公积转增资本（或股本）
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
|
2．盈余公积转增资本（或股本）
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
|
3．盈余公积弥补亏损
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
|
4．其他
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
|
（五）专项储备
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
|
1．本期提取
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
|
2．本期使用
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
|
（六）其他
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
|
四、本年期末余额
|
10,600,000.00
|
-
|
-
|
-
|
4,857,474.55
|
-
|
-
|
-
|
322,942.59
|
-
|
2,906,483.24
|
-
|
18,686,900.38
|
|
项目
|
上期
|
|
归属于母公司所有者权益
|
少数股东权益
|
所有者权益
|
|
股本
|
其他权益工具
|
资本公积
|
减：库存股
|
其他综合收益
|
专项储备
|
盈余公积
|
一般风险准备
|
未分配利润
|
|
优先股
|
永续债
|
其他
|
|
一、上年期末余额
|
10,000,000.00
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
444,358.85
|
-
|
3,012,095.90
|
-
|
13,456,454.75
|
|
加：会计政策变更
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
|
前期差错更正
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
|
同一控制下企业合并
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
|
其他
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
|
二、本年期初余额
|
10,000,000.00
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
444,358.85
|
-
|
3,012,095.90
|
-
|
13,456,454.75
|
|
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）
|
600,000.00
|
-
|
-
|
-
|
4,857,474.55
|
-
|
-
|
-
|
-308,670.07
|
-
|
-3,513,091.58
|
-
|
1,635,712.90
|
|
（一）综合收益总额
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
741,712.90
|
-
|
741,712.90
|
|
（二）所有者投入和减少资本
|
600,000.00
|
-
|
-
|
-
|
294,000.00
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
894,000.00
|
|
1．股东投入的普通股
|
600,000.00
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
600,000.00
|
|
2．其他权益工具持有者投入资本
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
|
3．股份支付计入所有者权益的金额
|
-
|
-
|
-
|
-
|
294,000.00
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
294,000.00
|
|
4．其他
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
|
（三）利润分配
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
135,688.78
|
-
|
-135,688.78
|
-
|
-
|
|
1．提取盈余公积
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
135,688.78
|
-
|
-135,688.78
|
-
|
-
|
|
2．提取一般风险准备
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
|
3．对所有者（或股东）的分配
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
|
4．其他
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
|
（四）所有者权益内部结转
|
-
|
-
|
-
|
-
|
4,563,474.55
|
-
|
-
|
-
|
-444,358.85
|
-
|
-4,119,115.70
|
-
|
-
|
|
1．资本公积转增资本（或股本）
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
|
2．盈余公积转增资本（或股本）
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
|
3．盈余公积弥补亏损
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
|
4．其他
|
-
|
-
|
-
|
-
|
4,563,474.55
|
-
|
-
|
-
|
-444,358.85
|
-
|
-4,119,115.70
|
-
|
-
|
|
（五）专项储备
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
|
1．本期提取
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
|
2．本期使用
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
|
（六）其他
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
|
四、本年期末余额
|
10,600,000.00
|
-
|
-
|
-
|
4,857,474.55
|
-
|
-
|
-
|
135,688.78
|
-
|
-500,995.68
|
-
|
15,092,167.65
|
法定代表人：顾欣欣 主管会计工作负责人：王冬生 会计机构负责人：戴华
（八） 母公司股东权益变动表
单位：元
|
项目
|
本期
|
|
股本
|
其他权益工具
|
资本公积
|
减：库存股
|
其他综合收益
|
专项储备
|
盈余公积
|
未分配利润
|
所有者权益合计
|
|
优先股
|
永续债
|
其他
|
|
一、上年期末余额
|
10,600,000.00
|
-
|
-
|
-
|
4,857,474.55
|
-
|
-
|
-
|
135,688.78
|
1,221,198.99
|
16,814,362.32
|
|
加：会计政策变更
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
|
前期差错更正
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
|
其他
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
|
二、本年期初余额
|
10,600,000.00
|
-
|
-
|
-
|
4,857,474.55
|
-
|
-
|
-
|
135,688.78
|
1,221,198.99
|
16,814,362.32
|
|
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
187,253.81
|
1,685,284.25
|
1,872,538.06
|
|
（一）综合收益总额
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
1,872,538.06
|
1,872,538.06
|
|
（二）所有者投入和减少资本
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
|
1．股东投入的普通股
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
|
2．其他权益工具持有者投入资本
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
|
3．股份支付计入所有者权益的金额
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
|
4．其他
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
|
（三）利润分配
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
187,253.81
|
-187,253.81
|
-
|
|
1．提取盈余公积
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
187,253.81
|
-187,253.81
|
-
|
|
2．对所有者（或股东）的分配
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
|
3．其他
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
|
（四）所有者权益内部结转
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
|
1．资本公积转增资本（或股本）
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
|
2．盈余公积转增资本（或股本）
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
|
3．盈余公积弥补亏损
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
|
4．其他
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
|
（五）专项储备
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
|
1．本期提取
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
|
2．本期使用
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
|
（六）其他
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
|
四、本年期末余额
|
10,600,000.00
|
-
|
-
|
-
|
4,857,474.55
|
-
|
-
|
-
|
322,942.59
|
2,906,483.24
|
18,686,900.38
|
|
项目
|
上期
|
|
股本
|
其他权益工具
|
资本公积
|
减：库存股
|
其他综合收益
|
专项储备
|
盈余公积
|
未分配利润
|
所有者权益合计
|
|
优先股
|
永续债
|
其他
|
|
一、上年期末余额
|
10,000,000.00
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
444,358.85
|
3,999,238.66
|
14,443,597.51
|
|
加：会计政策变更
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
|
前期差错更正
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
|
其他
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
|
二、本年期初余额
|
10,000,000.00
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
444,358.85
|
3,999,238.66
|
14,443,597.51
|
|
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）
|
600,000.00
|
-
|
-
|
-
|
4,857,474.55
|
-
|
-
|
-
|
-308,670.07
|
-2,778,039.67
|
2,370,764.81
|
|
（一）综合收益总额
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
1,476,764.81
|
1,476,764.81
|
|
（二）所有者投入和减少资本
|
600,000.00
|
-
|
-
|
-
|
294,000.00
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
894,000.00
|
|
1．股东投入的普通股
|
600,000.00
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
600,000.00
|
|
2．其他权益工具持有者投入资本
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
|
3．股份支付计入所有者权益的金额
|
-
|
-
|
-
|
-
|
294,000.00
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
294,000.00
|
|
4．其他
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
|
（三）利润分配
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
135,688.78
|
-135,688.78
|
-
|
|
1．提取盈余公积
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
135,688.78
|
-135,688.78
|
-
|
|
2．对所有者（或股东）的分配
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
|
3．其他
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
|
（四）所有者权益内部结转
|
-
|
-
|
-
|
-
|
4,563,474.55
|
-
|
-
|
-
|
-444,358.85
|
-4,119,115.70
|
-
|
|
1．资本公积转增资本（或股本）
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
|
2．盈余公积转增资本（或股本）
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
,
-
|
-
|
-
|
-
|
|
3．盈余公积弥补亏损
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
|
4．其他
|
-
|
-
|
-
|
-
|
4,563,474.55
|
-
|
-
|
-
|
-444,358.85
|
-4,119,115.70
|
-
|
|
（五）专项储备
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
|
1．本期提取
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
|
2．本期使用
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
|
（六）其他
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
-
|
|
四、本年期末余额
|
10,600,000.00
|
-
|
-
|
-
|
4,857,474.55
|
-
|
-
|
-
|
135,688.78
|
1,221,198.99
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16,814,362.32
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法定代表人：顾欣欣 主管会计工作负责人：王冬生 会计机构负责人：戴华
财务报表附注
一、 公司基本情况
南京国网电瑞继保科技股份有限公司（以下简称本公司）成立于2001年04月10日，本公司是由南京国网电瑞继保科技有限公司整体变更的股份有限公司，现持有南京市工商行政管理局颁发营业执照，统一社会信用代码：91320191728343014X。
2015年6月18日，本公司股东大会审议通过了《关于变更设立南京国网电瑞继保科技股份有限公司的议案》,同意将有限公司整体变更为股份有限公司，根据中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的中兴财光华审会字（2015）第02001号《审计报告》，将南京国网电瑞继保科技有限公司截至2015年4月30日的净资产人民币15,457,474.55元折合成10,600,000.00股股份，其余4,857,474.55元记入资本公积。
法定代表人：顾欣欣；
注册资本：人民币壹仟零陆拾万元，其中顾欣欣持股450.00万元、占比42.45%，曹嘉一持股400.00万元、占比37.74%，南京智网新能源投资管理有限公司持股150.00万元、占比14.15%，南京洛伦兹投资咨询合伙企业（有限合伙）60.00万元、占比5.66%；
公司住所：南京高新开发区丽景路20号研发2号楼C110室；
公司类型：股份有限公司（非上市）；
经营范围： 发电、输电、配电自动化系统的研发、生产、销售及技术服务、技术咨询；过程控制监测设备的研发、生产、销售及技术服务、技术咨询；电力计算机软件的研发、生产、销售；能源信息技术及大数据技术的研发、生产、销售及技术服务、技术咨询；建筑智能化工程施工及技术服务。高低压配电成套设备研发、生产、销售及技术服务；工业电气产品研发、设计、生产、销售及技术服务；电力设备、电气设备销售、维护；电气工程安装、调试、维护项目总承包。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
营业期限：自2001年04月10日至2021年04月09日
本公司2015年度纳入合并范围的子公司共1户，2016年该子公司注销，期末不再纳入合并范围。详见本附注七“在其他主体中的权益”。本公司及各子公司主要从事计算机软硬件、电力通信（不含地面接收设备）、电力、化工自动控制系统研制、销售及技术服务，以及建筑智能化工程施工及技术服务。
本财务报表已经本公司董事会于2017年4月6日批准报出。
二、财务报表的编制基础
1、编制基础
本公司财务报表以持续经营假设为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业会计准则——基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”），以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》（2014年修订）的披露规定编制。
根据企业会计准则的相关规定，本公司会计核算以权责发生制为基础。本财务报表均以历史成本为计量基础。资产如果发生减值，则按照相关规定计提相应的减值准备。
2、持续经营
本财务报表以报表日后12个月持续经营假设为基础列报，本公司在财务、经营以及其他方面存在的某些事项或情况未发现导致经营风险的情况，这些事项或情况单独或连同他事项或情况未发现导致对持续经营假设产生重大疑虑。
三、公司主要会计政策、会计估计
1、遵循企业会计准则的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本公司2016年12月31日的合并及母公司财务状况以及2016年度的合并及母公司经营成果和现金流量
2、会计期间
本公司会计年度采用公历年度，即每年自1月1日起至12月31日止。
3、营业周期
正常营业周期是指本公司从购买用于加工的资产起至实现现金或现金等价物的期间。本公司以12个月作为一个营业周期，并以其作为资产和负债的流动性划分标准。
4、记账本位币
本公司以人民币为记账本位币。
5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
企业合并，是指将两个或两个以上单独的企业合并形成一个报告主体的交易或事项。企业合并分为同一控制下企业合并和非同一控制下企业合并。
（1）同一控制下企业合并
参与合并的企业在合并前后均受同一方或相同的多方最终控制，且该控制并非暂时性的，为同一控制下的企业合并。同一控制下的企业合并，在合并日取得对其他参与合并企业控制权的一方为合并方，参与合并的其他企业为被合并方。合并日，是指合并方实际取得对被合并方控制权的日期。
合并方取得的资产和负债均按合并日在被合并方的账面价值计量。合并方取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积（股本溢价）；资本公积（股本溢价）不足以冲减的，调整留存收益。
合并方为进行企业合并发生的各项直接费用，于发生时计入当期损益。
（2）非同一控制下企业合并
参与合并的企业在合并前后不受同一方或相同的多方最终控制的，为非同一控制下的企业合并。非同一控制下的企业合并，在购买日取得对其他参与合并企业控制权的一方为购买方，参与合并的其他企业为被购买方。购买日，是指为购买方实际取得对被购买方控制权的日期。
对于非同一控制下的企业合并，合并成本包含购买日购买方为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值，为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他管理费用于发生时计入当期损益。购买方作为合并对价发行的权益性证券或债务性证券的交易费用，计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。所涉及的或有对价按其在购买日的公允价值计入合并成本，购买日后12个月内出现对购买日已存在情况的新的或进一步证据而需要调整或有对价的，相应调整合并商誉。购买方发生的合并成本及在合并中取得的可辨认净资产按购买日的公允价值计量。合并成本大于合并中取得的被购买方于购买日可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉。合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，首先对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核，复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益。
购买方取得被购买方的可抵扣暂时性差异，在购买日因不符合递延所得税资产确认条件而未予确认的，在购买日后12个月内，如取得新的或进一步的信息表明购买日的相关情况已经存在，预期被购买方在购买日可抵扣暂时性差异带来的经济利益能够实现的，则确认相关的递延所得税资产，同时减少商誉，商誉不足冲减的，差额部分确认为 当期损益；除上述情况以外，确认与企业合并相关的递延所得税资产的，计入当期损益。
通过多次交易分步实现的非同一控制下企业合并，根据《财政部关于印发企业会计准则解释第5号的通知》（财会〔2012〕19号）和《企业会计准则第33号——合并财务报表》第五十一条关于“一揽子交易”的判断标准，判断该多次交易是否属于“一揽子交易”。属于“一揽子交易”的，参考本部分前面各段描述及本附注“长期股权投资”进行会计处理；不属于“一揽子交易”的，区分个别财务报表和合并财务报表进行相关会计处理：
在个别财务报表中，以购买日之前所持被购买方的股权投资的账面价值与购买日新增投资成本之和，作为该项投资的初始投资成本；购买日之前持有的被购买方的股权涉及其他综合收益的，在处置该项投资时将与其相关的其他综合收益采用与被购买方直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理（即，除了按照权益法核算的在被购买方重新计量设定受益计划净负债或净资产导致的变动中的相应份额以外，其余转入当期投资收益）。
在合并财务报表中，对于购买日之前持有的被购买方的股权，按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益；购买日之前持有的被购买方的股权涉及其他综合收益的，与其相关的其他综合收益应当采用与被购买方直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理（即，除了按照权益法核算的在被购买方重新计量设定受益计划净负债或净资产导致的变动中的相应份额以外，其余转为购买日所属当期投资收益）。
6、合并财务报表的编制方法
（1）合并财务报表范围的确定原则
合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定。控制是指本公司拥有对被投资方的权力，通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资方的权力影响该回报金额。合并范围包括本公司及全部子公司。子公司，是指被本公司控制的主体。
一旦相关事实和情况的变化导致上述控制定义涉及的相关要素发生了变化，本公司将进行重新评估。
（2）合并财务报表编制的方法
从取得子公司的净资产和生产经营决策的实际控制权之日起，本公司开始将其纳入合并范围；从丧失实际控制权之日起停止纳入合并范围。对于处置的子公司，处置日前的经营成果和现金流量已经适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中；当期处置的子公司，不调整合并资产负债表的期初数。非同一控制下企业合并增加的子公司，其购买日后的经营成果及现金流量已经适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中，且不调整合并财务报表的期初数和对比数。同一控制下企业合并增加的子公司及吸收合并下的被合并方，其自合并当期期初至合并日的经营成果和现金流量已经适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中，并且同时调整合并财务报表的对比数。
在编制合并财务报表时，子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的，按照本公司的会计政策和会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。对于非同一控制下企业合并取得的子公司，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务报表进行调整。
公司内所有重大往来余额、交易及未实现利润在合并财务报表编制时予以抵销。
子公司的股东权益及当期净损益中不属于本公司所拥有的部分分别作为少数股东权益及少数股东损益在合并财务报表中股东权益及净利润项下单独列示。子公司当期净损益中属于少数股东权益的份额，在合并利润表中净利润项目下以“少数股东损益”项目列示。少数股东分担的子公司的亏损超过了少数股东在该子公司期初股东权益中所享有的份额，仍冲减少数股东权益。
当因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司的控制权时，对于剩余股权，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益，在丧失控制权时采用与被购买方直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理（即，除了在该原有子公司重新计量设定受益计划净负债或净资产导致的变动以外，其余一并转为当期投资收益）。其后，对该部分剩余股权按照《企业会计准则第2号——长期股权投资》或《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》等相关规定进行后续计量。
本公司通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，需区分处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易是否属于一揽子交易。处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通常表明应将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理：①这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；②这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；③一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；④一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。不属于一揽子交易的，对其中的每一项交易视情况分别按照“不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资”（详见本附注三、13、（2）④）和“因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司的控制权”（详见前段）适用的原则进行会计处理。处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。
7、合营安排分类及共同经营会计处理方法
合营安排，是指一项由两个或两个以上的参与方共同控制的安排。本公司根据在合营安排中享有的权利和承担的义务，将合营安排分为共同经营和合营企业。共同经营，是指本公司享有该安排相关资产且承担该安排相关负债的合营安排。合营企业，是指本公司仅对该安排的净资产享有权利的合营安排。
8、现金及现金等价物的确定标准
本公司现金及现金等价物包括库存现金、可以随时用于支付的存款以及本公司持有的期限短（一般为从购买日起，三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额的现金、价值变动风险很小的投资。
9、金融工具
在本公司成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。金融资产和金融负债在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债，相关的交易费用直接计入损益，对于其他类别的金融资产和金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。
（1）金融资产和金融负债的公允价值确定方法
公允价值，是指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格。金融工具存在活跃市场的，本公司采用活跃市场中的报价确定其公允价值。活跃市场中的报价是指易于定期从交易所、经纪商、行业协会、定价服务机构等获得的价格，且代表了在公平交易中实际发生的市场交易的价格。金融工具不存在活跃市场的，本公司采用估值技术确定其公允价值。估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具当前的公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。
（2）金融资产的分类、确认和计量
以常规方式买卖金融资产，按交易日进行会计确认和终止确认。金融资产在初始确认时划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、持有至到期投资、贷款和应收款项以及可供出售金融资产。
①以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
包括交易性金融资产和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
交易性金融资产是指满足下列条件之一的金融资产：A.取得该金融资产的目的，主要是为了近期内出售；B.属于进行集中管理的可辨认金融工具组合的一部分，且有客观证据表明本公司近期采用短期获利方式对该组合进行管理；C.属于衍生工具，但是，被指定且为有效套期工具的衍生工具、属于财务担保合同的衍生工具、与在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生工具除外。
符合下述条件之一的金融资产，在初始确认时可指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产：A.该指定可以消除或明显减少由于该金融资产的计量基础不同所导致的相关利得或损失在确认或计量方面不一致的情况；B.本公司风险管理或投资策略的正式书面文件已载明，对该金融资产所在的金融资产组合或金融资产和金融负债组合以公允价值为基础进行管理、评价并向关键管理人员报告。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产采用公允价值进行后续计量，公允价值变动形成的利得或损失以及与该等金融资产相关的股利和利息收入计入当期损益。
②持有至到期投资
是指到期日固定、回收金额固定或可确定，且本公司有明确意图和能力持有至到期的非衍生金融资产。
持有至到期投资采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量，在终止确认、发生减值或摊销时产生的利得或损失，计入当期损益。
实际利率法是指按照金融资产或金融负债（含一组金融资产或金融负债）的实际利率计算其摊余成本及各期利息收入或支出的方法。实际利率是指将金融资产或金融负债在预期存续期间或适用的更短期间内的未来现金流量，折现为该金融资产或金融负债当前账面价值所使用的利率。
在计算实际利率时，本公司将在考虑金融资产或金融负债所有合同条款的基础上预计未来现金流量（不考虑未来的信用损失），同时还将考虑金融资产或金融负债合同各方之间支付或收取的、属于实际利率组成部分的各项收费、交易费用及折价或溢价等。
③贷款和应收款项
是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。本公司划分为贷款和应收款的金融资产包括应收票据、应收账款、应收利息、应收股利及其他应收款等。
贷款和应收款项采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量，在终止确认、发生减值或摊销时产生的利得或损失，计入当期损益。
④可供出售金融资产
包括初始确认时即被指定为可供出售的非衍生金融资产，以及除了以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、贷款和应收款项、持有至到期投资以外的金融资产。
可供出售债务工具投资的期末成本按照其摊余成本法确定，即初始确认金额扣除已偿还的本金，加上或减去采用实际利率法将该初始确认金额与到期日金额之间的差额进行摊销形成的累计摊销额，并扣除已发生的减值损失后的金额。可供出售权益工具投资的期末成本为其初始取得成本。
可供出售金融资产采用公允价值进行后续计量，公允价值变动形成的利得或损失，除减值损失和外币货币性金融资产与摊余成本相关的汇兑差额计入当期损益外，确认为其他综合收益，在该金融资产终止确认时转出，计入当期损益。但是，在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，以及与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产，按照成本进行后续计量。
可供出售金融资产持有期间取得的利息及被投资单位宣告发放的现金股利，计入投资收益。
（3）金融资产减值
除了以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外，本公司在每个资产负债表日对其他金融资产的账面价值进行检查，有客观证据表明金融资产发生减值的，计提减值准备。
本公司对单项金额重大的金融资产单独进行减值测试；对单项金额不重大的金融资产，单独进行减值测试或包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试。单独测试未发生减值的金融资产（包括单项金额重大和不重大的金融资产），包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中再进行减值测试。已单项确认减值损失的金融资产，不包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试。
①持有至到期投资、贷款和应收款项减值
以成本或摊余成本计量的金融资产将其账面价值减记至预计未来现金流量现值，减记金额确认为减值损失，计入当期损益。金融资产在确认减值损失后，如有客观证据表明该金融资产价值已恢复，且客观上与确认该损失后发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，金融资产转回减值损失后的账面价值不超过假定不计提减值准备情况下该金融资产在转回日的摊余成本。
②可供出售金融资产减值
当综合相关因素判断可供出售权益工具投资公允价值下跌是严重或非暂时性下跌时，表明该可供出售权益工具投资发生减值。其中“严重下跌”是指公允价值下跌幅度累计超过20%；“非暂时性下跌”是指公允价值连续下跌时间超过12个月。
可供出售金融资产发生减值时，将原计入其他综合收益的因公允价值下降形成的累计损失予以转出并计入当期损益，该转出的累计损失为该资产初始取得成本扣除已收回本金和已摊销金额、当前公允价值和原已计入损益的减值损失后的余额。
在确认减值损失后，期后如有客观证据表明该金融资产价值已恢复，且客观上与确认该损失后发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，可供出售权益工具投资的减值损失转回确认为其他综合收益，可供出售债务工具的减值损失转回计入当期损益。
在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资，或与该权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产的减值损失，不予转回。
（4）金融资产转移的确认依据和计量方法
满足下列条件之一的金融资产，予以终止确认：①收取该金融资产现金流量的合同权利终止；②该金融资产已转移，且将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；③该金融资产已转移，虽然企业既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但是放弃了对该金融资产控制。
若企业既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，且未放弃对该金融资产的控制的，则按照继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。继续涉入所转移金融资产的程度，是指该金融资产价值变动使企业面临的风险水平。
金融资产整体转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产的账面价值及因转移而收到的对价与原计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和的差额计入当期损益。
金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产的账面价值在终止确认及未终止确认部分之间按其相对的公允价值进行分摊，并将因转移而收到的对价与应分摊至终止确认部分的原计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和与分摊的前述账面金额之差额计入当期损益。
本公司对采用附追索权方式出售的金融资产，或将持有的金融资产背书转让，需确定该金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬是否已经转移。已将该金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的，终止确认该金融资产；保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，不终止确认该金融资产；既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，则继续判断企业是否对该资产保留了控制，并根据前面各段所述的原则进行会计处理。
（5）金融负债的分类和计量
金融负债在初始确认时划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金融负债。初始确认金融负债，以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，相关的交易费用直接计入当期损益，对于其他金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。
①以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
分类为交易性金融负债和在初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的条件与分类为交易性金融资产和在初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产的条件一致。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债采用公允价值进行后续计量，公允价值的变动形成的利得或损失以及与该等金融负债相关的股利和利息支出计入当期损益。
②其他金融负债
与在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的权益工具挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融负债，按照成本进行后续计量。其他金融负债采用实际利率法，按摊余成本进行后续计量，终止确认或摊销产生的利得或损失计入当期损益。
③财务担保合同及贷款承诺
不属于指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的财务担保合同，或没有指定为以公允价值计量且其变动计入损益并将以低于市场利率贷款的贷款承诺，以公允价值进行初始确认，在初始确认后按照《企业会计准则第13号—或有事项》确定的金额和初始确认金额扣除按照《企业会计准则第14号—收入》的原则确定的累计摊销额后的余额之中的较高者进行后续计量。
（6）金融负债的终止确认
金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，才能终止确认该金融负债或其一部分。本公司（债务人）与债权人之间签订协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的，终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。
金融负债全部或部分终止确认的，将终止确认部分的账面价值与支付的对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。
（7）衍生工具及嵌入衍生工具
衍生工具于相关合同签署日以公允价值进行初始计量，并以公允价值进行后续计量。除指定为套期工具且套期高度有效的衍生工具，其公允价值变动形成的利得或损失将根据套期关系的性质按照套期会计的要求确定计入损益的期间外，其余衍生工具的公允价值变动计入当期损益。
对包含嵌入衍生工具的混合工具，如未指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债，嵌入衍生工具与该主合同在经济特征及风险方面不存在紧密关系，且与嵌入衍生工具条件相同，单独存在的工具符合衍生工具定义的，嵌入衍生工具从混合工具中分拆，作为单独的衍生金融工具处理。如果无法在取得时或后续的资产负债表日对嵌入衍生工具进行单独计量，则将混合工具整体指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债。
（8）金融资产和金融负债的抵销
当本公司具有抵销已确认金融资产和金融负债的法定权利，且目前可执行该种法定权利，同时本公司计划以净额结算或同时变现该金融资产和清偿该金融负债时，金融资产和金融负债以相互抵销后的金额在资产负债表内列示。除此以外，金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，不予相互抵销。
（9）权益工具
权益工具是指能证明拥有本公司在扣除所有负债后的资产中的剩余权益的合同。本公司发行（含再融资）、回购、出售或注销权益工具作为权益的变动处理。本公司不确认权益工具的公允价值变动。与权益性交易相关的交易费用从权益中扣减。
本公司对权益工具持有方的各种分配（不包括股票股利），减少股东权益。本公司不确认权益工具的公允价值变动额。
10、应收款项
应收款项包括应收帐款、其他应收款等。本公司对外销售商品或提供劳务形成的应收帐款，按从购货方应收的合同或协议价款的公允价值作为初始确认金额。应收款项采用实际利率法，以摊余成本减去坏账准备后的净额列示。
（1）单项金额重大并单项计提坏账准备的应收款项：
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单项金额重大的判断依据或金额标准
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单项金额为100万元及以上的应收款项视为重大应收款项
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单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法
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当存在客观证据表明本公司将无法按应收款项的原有条款收回所有款项时，根据其预计未来现金流量现值低于其账面价值的差额，单独进行减值测试，计提坏账准备。
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（2）按信用风险组合计提坏账准备的应收款项
本公司对单项金额不重大以及金额重大但单项测试未发生减值的应收款项，按信用风险特征的相似性和相关性对金融资产进行分组。这些信用风险通常反映债务人按照该等资产的合同条款偿还所有到期金额的能力，并且与被检查资产的未来现金流量测算相关。
不同组合的确定依据：
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项 目
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确定组合的依据
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账龄组合
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以应收款项的账龄为信用风险特征划分组合
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无风险组合
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以应收款项的交易对象和款项性质为信用风险特征划分组合
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按组合计提坏账准备的计提方法
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账龄组合
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采用账龄分析法计提坏账准备
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无风险组合
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不计提坏账准备
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不同组合计提坏账准备的计提方法：
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账龄
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应收账款计提比例(%)
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其他应收款计提比例(%)
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1年以内（含1年）
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5
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5
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1－2年
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10
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10
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2—3年
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30
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30
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3—4年
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50
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50
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4—5年
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80
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80
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5年以上
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100
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100
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公司将应收款项中具有押金、备用金、关联方性质的款项划分为无风险组合，不计提减值准备。
（3）坏账准备的转回
如有客观证据表明该应收款项价值已恢复，且客观上与确认该损失后发生的事项有关，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。但是，该转回后的账面价值不超过假定不计提减值准备情况下该应收款项在转回日的摊余成本。
（4）本公司向金融机构以不附追索权方式转让应收款项的，按交易款项扣除已转销其他应收款的账面价值和相关税费后的差额计入当期损益。
对应收票据、预付款项、应收利息、长期应收款等其他应收款项，根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提坏账准备。
11、存货
（1）存货的分类
本公司存货分为原材料、在产品、库存商品、周转材料。
（2）存货取得和发出的计价方法
本公司存货盘存制度采用永续盘存制，存货取得时按实际成本计价。原材料、在产品、库存商品、发出商品等发出时采用移动加权平均法计价。
（3）存货跌价准备计提方法
本公司期末存货成本高于其可变现净值的，计提存货跌价准备。本公司通常按照单个存货项目计提存货跌价准备，期末，以前减记存货价值的影响因素已经消失的，存货跌价准备在原已计提的金额内转回。
（4）存货可变现净值的确认方法
存货可变现净值是按存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额。
12、划分为持有待售的资产
若某项非流动资产在其当前状况下仅根据出售此类资产的惯常条款即可立即出售，本公司已就处置该项非流动资产作出决议，已经与受让方签订了不可撤销的转让协议，且该项转让将在一年内完成，则该非流动资产作为持有待售非流动资产核算，自划分为持有待售之日起不计提折旧或进行摊销，按照账面价值与公允价值减去处置费用后的净额孰低计量。持有待售的非流动资产包括单项资产和处置组。如果处置组是一个《企业会计准则第8号——资产减值》所定义的资产组，并且按照该准则的规定将企业合并中取得的商誉分摊至该资产组，或者该处置组是资产组中的一项经营，则该处置组包括企业合并中所形成的商誉。
被划分为持有待售的单项非流动资产和处置组中的资产，在资产负债表的流动资产部分单独列报；被划分为持有待售的处置组中的与转让资产相关的负债，在资产负债表的流动负债部分单独列报。
某项资产或处置组被划归为持有待售，但后来不再满足持有待售的非流动资产的确认条件，本公司停止将其划归为持有待售，并按照下列两项金额中较低者进行计量：（1）该资产或处置组被划归为持有待售之前的账面价值，按照其假定在没有被划归为持有待售的情况下原应确认的折旧、摊销或减值进行调整后的金额；（2）决定不再出售之日的可收回金额。
13、长期股权投资
本部分所指的长期股权投资是指本公司对被投资单位具有控制、共同控制或重大影响的长期股权投资。本公司对被投资单位不具有控制、共同控制或重大影响的长期股权投资，作为可供出售金融资产或以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产核算。
共同控制，是指本公司按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。重大影响，是指本公司对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。
（1）投资成本的确定
对于同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付的现金、转让的非现金资产以及所承担债务账面价值之间的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。以发行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本，按照发行股份的面值总额作为股本，长期股权投资初始投资成本与所发行股份面值总额之间的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。通过多次交易分步取得同一控制下被合并方的股权，最终形成同一控制下企业合并的，应分别是否属于“一揽子交易”进行处理：属于“一揽子交易”的，将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于“一揽子交易”的，在合并日按照应享有被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本，长期股权投资初始投资成本与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。合并日之前持有的股权投资因采用权益法核算或为可供出售金融资产而确认的其他综合收益，暂不进行会计处理。
对于非同一控制下的企业合并取得的长期股权投资，在购买日按照合并成本作为长期股权投资的初始投资成本，合并成本包括包括购买方付出的资产、发生或承担的负债、发行的权益性证券的公允价值之和。通过多次交易分步取得被购买方的股权，最终形成非同一控制下的企业合并的，应分别是否属于“一揽子交易”进行处理：属于“一揽子交易”的，将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于“一揽子交易”的，按照原持有被购买方的股权投资账面价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的长期股权投资的初始投资成本。原持有的股权采用权益法核算的，相关其他综合收益暂不进行会计处理。原持有股权投资为可供出售金融资产的，其公允价值与账面价值之间的差额，以及原计入其他综合收益的累计公允价值变动转入当期损益。
合并方或购买方为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，于发生时计入当期损益。
除企业合并形成的长期股权投资外的其他股权投资，按成本进行初始计量，该成本视长期股权投资取得方式的不同，分别按照本公司实际支付的现金购买价款、本公司发行的权益性证券的公允价值、投资合同或协议约定的价值、非货币性资产交换交易中换出资产的公允价值或原账面价值、该项长期股权投资自身的公允价值等方式确定。与取得长期股权投资直接相关的费用、税金及其他必要支出也计入投资成本。对于因追加投资能够对被投资单位实施重大影响或实施共同控制但不构成控制的，长期股权投资成本为按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》确定的原持有股权投资的公允价值加上新增投资成本之和。
（2）后续计量及损益确认方法
对被投资单位具有共同控制（构成共同经营者除外）或重大影响的长期股权投资，采用权益法核算。此外，公司财务报表采用成本法核算能够对被投资单位实施控制的长期股权投资。
①成本法核算的长期股权投资
采用成本法核算时，长期股权投资按初始投资成本计价，追加或收回投资调整长期股权投资的成本。除取得投资时实际支付的价款或者对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或者利润外，当期投资收益按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认。
②权益法核算的长期股权投资
采用权益法核算时，长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，不调整长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益，同时调整长期股权投资的成本。
采用权益法核算时，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入资本公积。在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础，对被投资单位的净利润进行调整后确认。被投资单位采用的会计政策及会计期间与本公司不一致的，按照本公司的会计政策及会计期间对被投资单位的财务报表进行调整，并据以确认投资收益和其他综合收益。对于本公司与联营企业及合营企业之间发生的交易，投出或出售的资产不构成业务的，未实现内部交易损益按照享有的比例计算归属于本公司的部分予以抵销，在此基础上确认投资损益。但本公司与被投资单位发生的未实现内部交易损失，属于所转让资产减值损失的，不予以抵销。本公司向合营企业或联营企业投出的资产构成业务的，投资方因此取得长期股权投资但未取得控制权的，以投出业务的公允价值作为新增长期股权投资的初始投资成本，初始投资成本与投出业务的账面价值之差，全额计入当期损益。本公司向合营企业或联营企业出售的资产构成业务的，取得的对价与业务的账面价值之差，全额计入当期损益。本公司自联营企业及合营企业购入的资产构成业务的，按《企业会计准则第20号——企业合并》的规定进行会计处理，全额确认与交易相关的利得或损失。
在确认应分担被投资单位发生的净亏损时，以长期股权投资的账面价值和其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限。此外，如本公司对被投资单位负有承担额外损失的义务，则按预计承担的义务确认预计负债，计入当期投资损失。被投资单位以后期间实现净利润的，本公司在收益分享额弥补未确认的亏损分担额后，恢复确认收益分享额。
对于本公司首次执行新会计准则之前已经持有的对联营企业和合营企业的长期股权投资，如存在与该投资相关的股权投资借方差额，按原剩余期限直线摊销的金额计入当期损益。
③收购少数股权
在编制合并财务报表时，因购买少数股权新增的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日（或合并日）开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整资本公积，资本公积不足冲减的，调整留存收益。
④处置长期股权投资
在合并财务报表中，母公司在不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资，处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司净资产的差额计入股东权益；母公司部分处置对子公司的长期股权投资导致丧失对子公司控制权的，按本附注三、6、（2）“合并财务报表编制的方法”中所述的相关会计政策处理。
其他情形下的长期股权投资处置，对于处置的股权，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期损益。
采用权益法核算的长期股权投资，处置后的剩余股权仍采用权益法核算的，在处置时将原计入股东权益的其他综合收益部分按相应的比例采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，按比例结转入当期损益。
采用成本法核算的长期股权投资，处置后剩余股权仍采用成本法核算的，其在取得对被投资单位的控制之前因采用权益法核算或金融工具确认和计量准则核算而确认的其他综合收益，采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理，并按比例结转当期损益；因采用权益法核算而确认的被投资单位净资产中除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动按比例结转当期损益。
本公司因处置部分股权投资丧失了对被投资单位的控制的，在编制个别财务报表时，处置后的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按权益法核算，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整；处置后的剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按金融工具确认和计量准则的有关规定进行会计处理，其在丧失控制之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。对于本公司取得对被投资单位的控制之前，因采用权益法核算或金融工具确认和计量准则核算而确认的其他综合收益，在丧失对被投资单位控制时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理，因采用权益法核算而确认的被投资单位净资产中除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动在丧失对被投资单位控制时结转入当期损益。其中，处置后的剩余股权采用权益法核算的，其他综合收益和其他所有者权益按比例结转；处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则进行会计处理的，其他综合收益和其他所有者权益全部结转。
本公司因处置部分股权投资丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则核算，其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理，因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益，在终止采用权益法时全部转入当期投资收益。
本公司通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权，如果上述交易属于一揽子交易的，将各项交易作为一项处置子公司股权投资并丧失控制权的交易进行会计处理，在丧失控制权之前每一次处置价款与所处置的股权对应的长期股权投资账面价值之间的差额，先确认为其他综合收益，到丧失控制权时再一并转入丧失控制权的当期损益。
14、投资性房地产
投资性房地产是指为赚取租金或资本增值，或两者兼有而持有的房地产。本公司投资性房地产包括已出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权、已出租的建筑物。
本公司投资性房地产按照取得时的成本进行初始计量，与投资性房地产有关的后续支出，如果与该资产有关的经济利益很可能流入且其成本能可靠地计量，则计入投资性房地产成本，其他后续支出，在发生时计入当期损益。并按照固定资产或无形资产的有关规定，按期计提折旧或摊销。
15、固定资产及其累计折旧
（1）固定资产的确认条件
本公司固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用寿命超过一个会计年度的有形资产。
与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业，并且该固定资产的成本能够可靠地计量时，固定资产才能予以确认。
本公司固定资产按照取得时的实际成本进行初始计量。
（2）固定资产分类及折旧政策
本公司采用年限平均法计提折旧。固定资产自达到预定可使用状态时开始计提折旧，终止确认时或划分为持有待售非流动资产时停止计提折旧。在不考虑减值准备的情况下，按固定资产类别、预计使用寿命和预计残值，本公司确定各类固定资产的年折旧率如下：
|
类别
|
使用年限（年）
|
残值率%
|
年折旧率%
|
|
运输设备
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4
|
5
|
23.75
|
|
办公设备
|
3
|
5
|
31.67
|
|
仪器仪表
|
5
|
5
|
19.00
|
其中，已计提减值准备的固定资产，还应扣除已计提的固定资产减值准备累计金额计算确定折旧率。
融资租入的固定资产，能够合理确定租赁期届满时将会取得租赁资产所有权的，在租赁资产尚可使用年限内计提折旧；无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资产尚可使用年限两者中较短的期间内计提折旧。
每年年度终了，本公司对固定资产的使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核。使用寿命预计数与原先估计数有差异的，调整固定资产使用寿命；预计净残值预计数与原先估计数有差异的，调整预计净残值。
（3）大修理费用
本公司对固定资产进行定期检查发生的大修理费用，有确凿证据表明符合固定资产确认条件的部分，计入固定资产成本，不符合固定资产确认条件的计入当期损益。固定资产在定期大修理间隔期间，照提折旧。
16、在建工程
本公司在建工程成本按实际工程支出确定﹐包括在建期间发生的各项必要工程支出、工程达到预定可使用状态前的应予资本化的借款费用以及其他相关费用等。
在建工程在达到预定可使用状态时转入固定资产。
17、借款费用
借款费用包括借款利息、折价或溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的借款费用，在资产支出已经发生、借款费用已经发生、为使资产达到预定可使用或可销售状态所必要的购建或生产活动已经开始时，开始资本化；构建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用状态或者可销售状态时，停止资本化。其余借款费用在发生当期确认为费用。
专门借款当期实际发生的利息费用，减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额予以资本化；一般借款根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，确定资本化金额。资本化率根据一般借款的加权平均利率计算确定。
资本化期间内，外币专门借款的汇兑差额全部予以资本化；外币一般借款的汇兑差额计入当期损益。
符合资本化条件的资产指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。
如果符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生非正常中断、并且中断时间连续超过3个月的，暂停借款费用的资本化，直至资产的购建或生产活动重新开始。
18、无形资产
本公司无形资产按照成本进行初始计量，并于取得无形资产时分析判断其使用寿命。使用寿命为有限的，自无形资产可供使用时起，采用能反映与该资产有关的经济利益的预期实现方式的摊销方法，在预计使用年限内摊销；无法可靠确定预期实现方式的，采用直线法摊销；使用寿命不确定的无形资产，不作摊销。
本公司于每年年度终了，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核，与以前估计不同的，调整原先估计数，并按会计估计变更处理。
本公司期末预计某项无形资产已经不能给企业带来未来经济利益的，将该项无形资产的账面价值全部转入当期损益。
19、研究开发支出
本公司将内部研究开发项目的支出，区分为研究阶段支出和开发阶段支出。
研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。
开发阶段的支出，同时满足下列条件的，才能予以资本化，即：完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；具有完成该无形资产并使用或出售的意图；无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能够证明其有用性；有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。不满足上述条件的开发支出计入当期损益。
本公司相应项目在满足上述条件，通过技术可行性及经济可行性研究，形成项目立项后，进入开发阶段。
20、长期待摊费用摊销方法
本公司发生的长期待摊费用按实际成本计价，并按预计受益期限平均摊销。对不能使以后会计期间受益的长期待摊费用项目，其摊余价值全部计入当期损益。
21、长期资产减值
对于固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产、以成本模式计量的投资性房地产及对子公司、合营企业、联营企业的长期股权投资等非流动非金融资产，本公司于资产负债表日判断是否存在减值迹象。如存在减值迹象的，则估计其可收回金额，进行减值测试。商誉、使用寿命不确定的无形资产和尚未达到可使用状态的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年均进行减值测试。
减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产的公允价值根据公平交易中销售协议价格确定；不存在销售协议但存在资产活跃市场的，公允价值按照该资产的买方出价确定；不存在销售协议和资产活跃市场的，则以可获取的最佳信息为基础估计资产的公允价值。处置费用包括与资产处置有关的法律费用、相关税费、搬运费以及为使资产达到可销售状态所发生的直接费用。资产预计未来现金流量的现值，按照资产在持续使用过程中和最终处置时所产生的预计未来现金流量，选择恰当的折现率对其进行折现后的金额加以确定。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。
在财务报表中单独列示的商誉，在进行减值测试时，将商誉的账面价值分摊至预期从企业合并的协同效应中受益的资产组或资产组组合。测试结果表明包含分摊的商誉的资产组或资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认相应的减值损失。减值损失金额先抵减分摊至该资产组或资产组组合的商誉的账面价值，再根据资产组或资产组组合中除商誉以外的其他各项资产的账面价值所占比重，按比例抵减其他各项资产的账面价值。
上述资产减值损失一经确认，以后期间不予转回价值得以恢复的部分。
22、职工薪酬
本公司职工薪酬主要包括短期职工薪酬，短期薪酬主要包括工资、奖金、津贴和补贴、职工福利费、医疗保险费、生育保险费、工伤保险费、住房公积金、职工教育经费等。本公司在职工为本公司提供服务的会计期间将实际发生的短期职工薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系，或为鼓励职工自愿接受裁减而提出给予补偿的建议，在本公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时，和本公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本两者孰早日，确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益。但辞退福利预期在年度报告期结束后十二个月不能完全支付的，按照其他长期职工薪酬处理。
职工内部退休计划采用上述辞退福利相同的原则处理。本公司将自职工停止提供服务日至正常退休日的期间拟支付的内退人员工资和缴纳的社会保险费等，在符合预计负债确认条件时，计入当期损益（辞退福利）。
本公司向职工提供的其他长期职工福利，符合设定提存计划的，按照设定提存计划进行会计处理，除此之外按照设定收益计划进行会计处理。
23、预计负债
如果与或有事项相关的义务同时符合以下条件，本公司将其确认为预计负债：
A、该义务是本公司承担的现时义务；
B、该义务的履行很可能导致经济利益流出本公司；
C、该义务的金额能够可靠地计量。
如果清偿已确认预计负债所需支出全部或部分预期由第三方或其他方补偿，则补偿金额只能在基本确定能收到时，作为资产单独确认。确认的补偿金额不超过所确认负债的账面价值。
24、股份支付
（1）股份支付的种类
本公司股份支付分为以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。
（2）权益工具公允价值的确定方法
本公司对于授予的存在活跃市场的期权等权益工具，按照活跃市场中的报价确定其公允价值。对于授予的不存在活跃市场的期权等权益工具，采用期权定价模型等确定其公允价值。
（3）确认可行权权益工具最佳估计的依据
等待期内每个资产负债表日，本公司根据最新取得的可行权职工人数变动等后续信息作出最佳估计，修正预计可行权的权益工具数量。在可行权日，最终预计可行权权益工具的数量应当与实际可行权数量一致。
25、优先股、永续债等其他金融工具
（1）永续债和优先股等的区分
本公司发行的永续债和优先股等金融工具，同时符合以下条件的，作为权益工具：
①该金融工具不包括交付现金或其他金融资产给其他方，或在潜在不利条件下与其他方交换金融资产或金融负债的合同义务；
②如将来须用或可用企业自身权益工具结算该金融工具的，如该金融工具为非衍生工具，则不包括交付可变数量的自身权益工具进行结算的合同义务；如为衍生工具，则本公司只能通过以固定数量的自身权益工具交换固定金额的现金或其他金融资产结算该金融工具。
除按上述条件可归类为权益工具的金融工具以外，本公司发行的其他金融工具应归类为金融负债。
本公司发行的金融工具为复合金融工具的，按照负债成分的公允价值确认为一项负债，按实际收到的金额扣除负债成分的公允价值后的金额，确认为“其他权益工具”。发行复合金融工具发生的交易费用，在负债成分和权益成分之间按照各自占总发行价款的比例进行分摊。
（2）永续债和优先股等的会计处理方法
归类为金融负债的永续债和优先股等金融工具，其相关利息、股利（或股息）、利得或损失，以及赎回或再融资产生的利得或损失等，除符合资本化条件的借款费用以外，均计入当期损益。
归类为权益工具的永续债和优先股等金融工具，其发行（含再融资）、回购、出售或注销时，本公司作为权益的变动处理，相关交易费用亦从权益中扣减。本公司对权益工具持有方的分配作为利润分配处理。
本公司不确认权益工具的公允价值变动。
26、收入的确认原则
本公司销售收入的确认遵循权责发生制和实质重于形式原则：
（1）销售商品
对于公司销售需要承担安装、调试义务的产品，公司于产品安装、调试完成，经客户验收确认合格后确认营业收入。
对于公司销售不需要承担安装、调试义务的产品，公司于产品交付客户，客户确认合格后确认营业收入。
（2）提供劳务
公司提供的劳务主要是向客户提供的技术服务，在提供劳务的同时，公司会与客户签订技术服务合同，公司于劳务完成时确认收入。
（3）让渡资产使用权
与资产使用权让渡相关的经济利益能够流入及收入的金额能够可靠地计量时，本公司确认收入。
27、政府补助
政府补助在满足政府补助所附条件并能够收到时确认。
对于货币性资产的政府补助，按照收到或应收的金额计量。其中，存在确凿证据表明该项补助是按照固定的定额标准拨付的，可以按照应收的金额计量，否则按照实际收到的金额计量。对于非货币性资产的政府补助，按照公允价值计量；公允价值不能够可靠取得的，按照名义金额1元计量。
与资产相关的政府补助，确认为递延收益，并在相关资产使用期限内平均分配，计入当期损益；与收益相关的政府补助，如果用于补偿已发生的相关费用或损失，则计入当期损益，如果用于补偿以后期间的相关费用或损失，则计入递延收益，于费用确认期间计入当期损益。按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。若政府文件未明确规定补助对象，还需说明将该政府补助划分为与资产相关或与收益相关的判断依据。
28、递延所得税资产/递延所得税负债
某些资产、负债项目的账面价值与其计税基础之间的差额，以及未作为资产和负债确认但按照税法规定可以确定其计税基础的项目的账面价值与计税基础之间的差额产生的暂时性差异，采用资产负债表债务法确认递延所得税资产及递延所得税负债。
与商誉的初始确认有关，以及与既不是企业合并、发生时也不影响会计利润和应纳税所得额（或可抵扣亏损）的交易中产生的资产或负债的初始确认有关的应纳税暂时性差异，不予确认有关的递延所得税负债。此外，对与子公司、联营企业及合营企业投资相关的应纳税暂时性差异，如果本公司能够控制暂时性差异转回的时间，而且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回，也不予确认有关的递延所得税负债。除上述例外情况，本公司确认其他所有应纳税暂时性差异产生的递延所得税负债。
与既不是企业合并、发生时也不影响会计利润和应纳税所得额（或可抵扣亏损）的交易中产生的资产或负债的初始确认有关的可抵扣暂时性差异，不予确认有关的递延所得税资产。此外，对与子公司、联营企业及合营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，如果暂时性差异在可预见的未来不是很可能转回，或者未来不是很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额，不予确认有关的递延所得税资产。除上述例外情况，本公司以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限，确认其他可抵扣暂时性差异产生的递延所得税资产。
对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认相应的递延所得税资产。
资产负债表日，对于递延所得税资产和递延所得税负债，根据税法规定，按照预期收回相关资产或清偿相关负债期间的适用税率计量。
于资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核，如果未来很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时，减记的金额予以转回。
29、所得税
所得税包括当期所得税和递延所得税。除由于企业合并产生的调整商誉，或与直接计入所有者权益的交易或者事项相关的递延所得税计入所有者权益外，均作为所得税费用计入当期损益。
当期所得税是按照当期应纳税所得额计算的当期应交所得税金额。应纳税所得额系根据有关税法规定对本年度税前会计利润作相应调整后得出。
本公司根据资产、负债于资产负债表日的账面价值与计税基础之间的暂时性差异，采用资产负债表债务法确认递延所得税。
各项应纳税暂时性差异均确认相关的递延所得税负债，除非该应纳税暂时性差异是在以下交易中产生的：
A、商誉的初始确认，或者具有以下特征的交易中产生的资产或负债的初始确认：该交易不是企业合并，并且交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额；
B、对于与子公司、合营企业及联营企业投资相关的应纳税暂时性差异，该暂时性差异转回的时间能够控制并且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。
对于可抵扣暂时性差异、能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，本公司以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异、可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认由此产生的递延所得税资产，除非该可抵扣暂时性差异是在以下交易中产生的：
A、该交易不是企业合并，并且交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额；
B、对于与子公司、合营企业及联营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，同时满足下列条件的，确认相应的递延所得税资产：暂时性差异在可预见的未来很可能转回，且未来很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额。
于资产负债表日，本公司对递延所得税资产和递延所得税负债，按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量，并反映资产负债表日预期收回资产或清偿负债方式的所得税影响。
于资产负债表日，本公司对递延所得税资产的账面价值进行复核。如果未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时，减记的金额予以转回。
30、租赁
本公司将实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁确认为融资租赁，除融资租赁之外的其他租赁确认为经营租赁。
在租赁期开始日，本公司将租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值中较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认融资费用。
经营租赁的租金在租赁期内的各个期间按直线法计入相关资产成本或当期损益。
31、其他重要的会计政策和会计估计
终止经营，是指满足下列条件之一的已被本公司处置或划归为持有待售的、在经营和编制财务报表时能够单独区分的组成部分：①该组成部分代表一项独立的主要业务或一个主要经营地区；②该组成部分是拟对一项独立的主要业务或一个主要经营地区进行处置计划的一部分；③该组成部分是仅仅为了再出售而取得的子公司。
32、重要会计政策和会计估计变更
（1）会计政策变更
①因执行新企业会计准则导致的会计政策变更
无
②其他会计政策变更
无
（2）会计估计变更
无
四、 税项
1、主要税种及税率
税 种
|
计税依据
|
税率%
|
增值税
|
应税收入
|
17，6
|
城市维护建设税
|
应纳流转税额
|
7
|
教育费附加
|
应纳流转税额
|
5
|
企业所得税
|
应纳税所得额
|
15、25
|
2、优惠税负
本公司根据新企业所得税法第四章税收优惠第二十八条规定：“国家需要重点扶持的高新技术企业，减按15％的税率征收企业所得税。”2015年7月6日公司取得江苏省科学技术厅、江苏省财政厅、江苏省国家税务局、江苏省地方税务局核发的《高新技术企业证书》，证书编号为：GR201532000789。有效期为三年。本公司2016年度按照高新技术企业所得税优惠税率15%计缴企业所得税。
根据财税[2011]100号文件《关于软件产品增值税政策的通知》：增值税一般纳税人销售其自行开发生产的软件产品，按17%税率征收增值税后，对其增值税实际税负超过3%的部分实行即征即退政策。企业软件产品的销售享受增值税即征即退的税收优惠政策。
五、合并财务报表项目注释
1、货币资金
|
项 目
|
2016.12.31
|
2015.12.31
|
|
库存现金
|
36,190.17
|
17,108.15
|
|
银行存款
|
16,159,948.63
|
632,291.93
|
|
其他货币资金
|
16,500.00
|
16,500.00
|
|
合 计
|
16,212,638.80
|
665,900.08
|
说明：截至2016年12月31日，本公司无存放在境外、无潜在回收风险的款项。
截至2016年12月31日，其他货币资金为质量/维修保函保证金。
2、应收票据
应收票据分类列示：
|
种
类
|
2016.12.31
|
2015.12.31
|
|
银行承兑汇票
|
2,543,400.00
|
70,000.00
|
|
商业承兑汇票
|
|
|
|
合 计
|
2,543,400.00
|
70,000.00
|
截至2016年12月31日，本公司应收票据全部为自己持有尚未到期的应收票据。
截至2016年12月31日，本公司不存在已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期情况，未对应收票据进行质押，无因出票人未履约而将其转应收账款的票据。
3、应收账款
（1）应收账款按风险分类
|
类
别
|
2016.12.31
|
|
账面余额
|
坏账准备
|
账面价值
|
|
金额
|
比例（%）
|
金额
|
计提比例（%）
|
|
单项金额重大并单独计提坏账准备的应收账款
|
|
|
|
|
|
|
按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款
|
12,093,891.27
|
100.00
|
943,476.58
|
7.80
|
11,150,414.69
|
|
其中：账龄组合
|
12,093,891.27
|
100.00
|
943,476.58
|
7.80
|
11,150,414.69
|
|
无风险组合
|
|
|
|
|
|
|
单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收账款
|
|
|
|
|
|
|
合 计
|
12,093,891.27
|
100.00
|
943,476.58
|
7.80
|
11,150,414.69
|
（续）
|
类 别
|
2015.12.31
|
|
账面余额
|
坏账准备
|
账面价值
|
|
金额
|
比例（%）
|
金额
|
计提比例（%）
|
|
单项金额重大并单独计提坏账准备的应收账款
|
|
|
|
|
|
|
按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款
|
10,201,757.14
|
100.00
|
670,710.46
|
6.57
|
9,531,046.68
|
|
其中：账龄组合
|
10,201,757.14
|
100.00
|
670,710.46
|
6.57
|
9,531,046.68
|
|
无风险组合
|
|
|
,
|
|
|
|
单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收账款
|
|
|
|
|
|
|
合 计
|
10,201,757.14
|
100.00
|
670,710.46
|
6.57
|
9,531,046.68
|
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
|
账 龄
|
2016.12.31
|
|
金 额
|
比例%
|
坏账准备
|
计提比例%
|
|
1年以内
|
8,613,659.03
|
71.22
|
430,682.96
|
5.00
|
|
1至2年
|
3,065,880.24
|
25.35
|
306,588.02
|
10.00
|
|
2至3年
|
265,352.00
|
2.19
|
79,605.60
|
30.00
|
|
3至4年
|
|
|
|
|
|
4至5年
|
112,000.00
|
0.93
|
89,600.00
|
80.00
|
|
5年以上
|
37,000.00
|
0.31
|
37,000.00
|
100.00
|
|
合 计
|
12,093,891.27
|
100.00
|
943,476.58
|
|
（续）
|
账 龄
|
2015.12.31
|
|
金 额
|
比例%
|
坏账准备
|
计提比例%
|
|
1年以内
|
8,403,305.14
|
82.37
|
420,165.26
|
5.00
|
|
1至2年
|
1,649,452.00
|
16.17
|
164,945.20
|
10.00
|
|
2至3年
|
|
|
|
|
|
3至4年
|
112,000.00
|
1.10
|
56,000.00
|
50.00
|
|
4至5年
|
37,000.00
|
0.36
|
29,600.00
|
80.00
|
|
5年以上
|
|
|
|
|
|
合 计
|
10,201,757.14
|
100.00
|
670,710.46
|
|
（2）坏账准备
|
项 目
|
2016.01.01
|
本期增加
|
本期减少
|
2016.12.31
|
|
转回
|
转销
|
|
应收账款坏账准备
|
670,710.46
|
272,766.12
|
|
|
943,476.58
|
（3）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况：
2016年12月31日按欠款方归集的期末余额前五名应收账款汇总金额10,117,627.27元，占应收账款期末余额合计数的比例83.66%，相应计提的坏账准备期末余额汇总金额684,551.88元。
|
单位名称
|
金 额
|
账 龄
|
比例（%）
|
坏账准备
|
|
江苏南瑞帕威尔电气有限公司
|
3,885,200.00
|
1年以内
|
32.12
|
194,260.00
|
|
中国电力科学研究院
|
2,026,586.87
|
1年以1,517,285.03元；1-2年257,009.84元
2-3年252,292.00元
|
16.76
|
177,252.84
|
|
国电南瑞科技股份有限公司
|
1,800,900.00
|
1年以内
|
14.89
|
90,045.00
|
|
国网辽宁省电力有限公司大连供电公司
|
1,354,540.40
|
1年以内350,000.00元
1-2年1,004,540.40元
|
11.20
|
117,954.04
|
|
南京远能电力工程有限公司
|
1,050,400.00
|
1-2年
|
8.69
|
105,040.00
|
|
合 计
|
10,117,627.27
|
|
83.66
|
684,551.88
|
4、预付款项
（1）账龄分析及百分比
|
账 龄
|
2016.12.31
|
2015.12.31
|
|
金额
|
比例%
|
金额
|
比例%
|
|
1年以内
|
13,788.00
|
100.00
|
|
|
|
1至2年
|
|
|
|
|
|
2至3年
|
|
|
|
|
|
3至4年
|
|
|
|
|
|
4至5年
|
|
|
|
|
|
5年以上
|
|
|
|
|
|
合 计
|
13,788.00
|
100.00
|
|
|
（2）按预付对象归集的年末余额前五名的预付款情况：
|
单位名称
|
与本公司关系
|
金 额
|
比例（%）
|
账龄
|
未结算原因
|
|
深圳市鸿发顺达模具有限公司
|
供应商
|
13,788.00
|
100.00
|
1年以内
|
未收到材料
|
5、其他应收款
（1）其他应收款按风险分类
|
类 别
|
2016.12.31
|
|
账面余额
|
坏账准备
|
账面价值
|
|
金额
|
比例（%）
|
金额
|
计提比例（%）
|
|
单项金额重大并单独计提坏账准备的其他应收款
|
|
|
|
|
|
|
按信用风险特征组合计提坏账准备的其他应收款
|
306,826.80
|
100.00
|
|
|
306,826.80
|
|
其中：账龄组合
|
|
|
|
|
|
|
无风险组合
|
306,826.80
|
100.00
|
|
|
306,826.80
|
|
单项金额不重大但单独计提坏账准备的其他应收款
|
|
|
|
|
|
|
合 计
|
306,826.80
|
100.00
|
|
|
306,826.80
|
（续）
|
类 别
|
2015.12.31
|
|
账面余额
|
坏账准备
|
账面价值
|
|
金额
|
比例（%）
|
金额
|
计提比例（%）
|
|
单项金额重大并单独计提坏账准备的其他应收款
|
|
|
|
|
|
|
按信用风险特征组合计提坏账准备的其他应收款
|
225,787.30
|
100.00
|
|
|
225,787.30
|
|
其中：账龄组合
|
|
|
|
|
|
|
无风险组合
|
225,787.30
|
100.00
|
|
|
225,787.30
|
|
单项金额不重大但单独计提坏账准备的其他应收款
|
|
|
|
|
|
|
合 计
|
225,787.30
|
100.00
|
|
|
225,787.30
|
组合中，划分为无风险组合的其他应收款
|
类 别
|
2016.12.31
|
|
账面余额
|
坏账准备
|
账面价值
|
|
金额
|
比例（%）
|
金额
|
计提比例（%）
|
|
押金及保证金
|
306,826.80
|
100.00
|
|
|
306,826.80
|
|
备用金
|
|
|
|
|
|
|
合 计
|
306,826.80
|
100.00
|
|
|
306,826.80
|
（续）
|
类 别
|
2015.12.31
|
|
账面余额
|
坏账准备
|
账面价值
|
|
金额
|
比例（%）
|
金额
|
计提比例（%）
|
|
押金及保证金
|
219,237.30
|
97.10
|
|
|
219,237.30
|
|
备用金
|
6,550.00
|
2.90
|
|
|
6,550.00
|
|
合 计
|
225,787.30
|
100.00
|
|
|
225,787.30
|
（2）其他应收款按款项性质分类情况
|
款项性质
|
2016.12.31
|
2015.12.31
|
|
备用金
|
|
6,550.00
|
|
押金及保证金
|
306,826.80
|
219,237.30
|
|
与外部单位往来款
|
|
|
|
代付购房款
|
|
|
|
关联方资金拆借
|
|
|
|
合计
|
306,826.80
|
225,787.30
|
（3）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况：
2016年12月31日按欠款方归集的期末余额前五名其他应收款汇总金额306,826.80元，占其他应收款期末余额合计数的比例100.00%，相应计提的坏账准备期末余额汇总金额0.00元。
|
单位名称
|
是否为关联方
|
款项性质
|
金 额
|
账 龄
|
比例（%）
|
坏账准备
|
|
南京软件园经济发展有限公司
|
否
|
押金、保证金
|
224,260.00
|
1年以内154,260.00元
1-2年70,000.00元
|
73.09
|
|
|
国网辽宁省电力有限公司
|
否
|
保证金
|
65,566.80
|
1年以内
|
21.37
|
|
|
深圳市开元国际物业管理有限公司
|
否
|
押金
|
17,000.00
|
1-2年
|
5.54
|
|
|
合 计
|
|
|
306,826.80
|
|
100.00
|
|
6、存货
（1）存货分类
|
项
目
|
2016.12.31
|
|
账面余额
|
跌价准备
|
账面价值
|
|
原材料
|
499,062.52
|
|
499,062.52
|
|
库存商品
|
459,659.27
|
|
459,659.27
|
|
周转材料
|
|
|
|
|
合
计
|
958,721.79
|
|
958,721.79
|
（续）
|
项
目
|
2015.12.31
|
|
|
账面余额
|
跌价准备
|
账面价值
|
|
原材料
|
599,253.50
|
|
599,253.50
|
|
库存商品
|
774,206.82
|
|
774,206.82
|
|
周转材料
|
3,021.50
|
|
3,021.50
|
|
合
计
|
1,376,481.82
|
|
1,376,481.82
|
7、其他流动资产
|
项 目
|
2016.12.31
|
2015.12.31
|
|
理财产品
|
|
7,500,000.00
|
|
待摊费用
|
|
1,466.00
|
|
合 计
|
|
7,501,466.00
|
注:本公司期初理财产品为公司购买银行理财产品。
8、固定资产及累计折旧
（1）固定资产情况
|
项 目
|
运输设备
|
办公设备
|
仪器仪表
|
合 计
|
|
一、账面原值
|
|
|
|
|
|
1、年初余额
|
410,675.50
|
202,125.84
|
244,147.35
|
856,948.69
|
|
2、本年增加金额
|
589,930.13
|
|
|
589,930.13
|
|
（1）购置
|
589,930.13
|
|
|
589,930.13
|
|
（2）在建工程转入
|
|
|
|
|
|
（3）企业合并增加
|
|
|
|
|
|
3、本年减少金额
|
|
31,995.00
|
|
31,995.00
|
|
（1）处置或报废
|
|
31,995.00
|
|
31,995.00
|
|
（2）合并范围减少
|
|
|
|
|
|
4、年末余额
|
1,000,605.63
|
170,130.84
|
244,147.35
|
1,414,883.82
|
|
二、累计折旧
|
|
|
|
|
|
1、年初余额
|
254,600.35
|
121,043.74
|
203,969.27
|
579,613.36
|
|
2、本年增加金额
|
150,227.77
|
14,572.89
|
14,593.44
|
179,394.10
|
|
（1）计提
|
150,227.77
|
14,572.89
|
14,593.44
|
179,394.10
|
|
（2）企业合并增加
|
|
|
|
|
|
3、本年减少金额
|
|
31,995.00
|
|
31,995.00
|
|
（1）处置或报废
|
|
31,995.00
|
|
31,995.00
|
|
（2）合并范围减少
|
|
|
|
|
|
4、年末余额
|
404,828.12
|
103,621.63
|
218,562.71
|
727,012.46
|
|
三、减值准备
|
|
|
|
|
|
1、年初余额
|
|
|
|
|
|
2、本年增加金额
|
|
|
|
|
|
（1）计提
|
|
|
|
|
|
（2）企业合并增加
|
|
|
|
|
|
3、本年减少金额
|
|
|
|
|
|
（1）处置或报废
|
|
|
|
|
|
（2）合并范围减少
|
|
|
|
|
|
4、年末余额
|
|
|
|
|
|
四、账面价值
|
|
|
|
|
|
1、年末账面价值
|
595,777.51
|
66,509.21
|
25,584.64
|
687,871.36
|
|
2、年初账面价值
|
156,075.15
|
81,082.10
|
40,178.08
|
277,335.33
|
（2）暂时闲置的固定资产情况
无
（3）通过融资租赁租入的固定资产情况
无
（4）通过经营租赁租出的固定资产
无
（5）未办妥产权证书的固定资产情况
无
9、无形资产
|
项 目
|
软件
|
土地使用权
|
专利权
|
非专利技术
|
合 计
|
|
一、账面原值
|
|
|
|
|
|
|
1、年初余额
|
39,316.24
|
|
|
|
39,316.24
|
|
2、本年增加金额
|
|
|
|
|
|
|
（1）购置
|
|
|
|
|
|
|
（2）内部研发
|
|
|
|
|
|
|
（3）企业合并增加
|
|
|
|
|
|
|
3、本年减少金额
|
|
|
|
|
|
|
（1）处置
|
|
|
|
|
|
|
（2）合并范围减少
|
|
|
|
|
|
|
4、年末余额
|
39,316.24
|
|
|
|
39,316.24
|
|
二、累计摊销
|
|
|
|
|
|
|
1、年初余额
|
3,931.68
|
|
|
|
3,931.68
|
|
2、本年增加金额
|
3,931.68
|
|
|
|
3,931.68
|
|
（1）摊销
|
3,931.68
|
|
|
|
3,931.68
|
|
（2）企业合并增加
|
|
|
|
|
|
|
3、本年减少金额
|
|
|
|
|
|
|
（1）处置
|
|
|
|
|
|
|
（2）合并范围减少
|
|
|
|
|
|
|
4、年末余额
|
7,863.36
|
|
|
|
7,863.36
|
|
三、减值准备
|
|
|
|
|
|
|
1、年初余额
|
|
|
|
|
|
|
2、本年增加金额
|
|
|
|
|
|
|
3、本年减少金额
|
|
|
|
|
|
|
4、年末余额
|
|
|
|
|
|
|
四、账面价值
|
|
|
|
|
|
|
1、年末账面价值
|
31,452.88
|
|
|
|
31,452.88
|
|
2、年初账面价值
|
35,384.56
|
|
|
|
35,384.56
|
10、开发支出
|
项 目
|
期初余额
|
本期增加
|
本期减少
|
期末余额
|
|
内部开发支出
|
其他
|
确认为无形资产
|
转入当期损益
|
|
|
智能微电网
|
|
327,336.27
|
|
|
327,336.27
|
|
|
无线传感器
|
|
564,001.04
|
|
|
564,001.04
|
|
|
新LSA2000
|
|
436,853.68
|
|
|
436,853.68
|
|
|
大数据云平台
|
|
242,793.34
|
|
|
242,793.34
|
|
|
直流通信云终端
|
|
279,394.08
|
|
|
279,394.08
|
|
|
合 计
|
|
1,850,378.41
|
|
|
1,850,378.41
|
|
11、递延所得税资产和递延所得税负债
（1）递延所得税资产
|
项目
|
2016.12.31
|
2015.12.31
|
|
递延所得税资产
|
可抵扣暂时性差异
|
递延所得税资产
|
可抵扣暂时性差异
|
|
资产减值准备
|
141,521.49
|
943,476.58
|
100,706.57
|
670,710.46
|
|
内部交易未实现利润
|
|
|
|
|
|
可抵扣亏损
|
|
|
|
|
|
合计
|
141,521.49
|
943,476.58
|
100,706.57
|
670,710.46
|
（2）递延所得税负债
无
12、应付账款
（1）应付账款列示
|
项目
|
2016.12.31
|
2015.12.31
|
|
一年以内
|
11,796,134.12
|
3,329,935.14
|
|
一年以上
|
285,530.00
|
17,850.00
|
|
合
计
|
12,081,664.12
|
3,347,785.14
|
期末无一年以上重要应付账款。
13、预收账款
（1）预收账款列示
|
项目
|
2016.12.31
|
2015.12.31
|
|
一年以内
|
224,000.00
|
|
|
一年以上
|
140,850.00
|
140,850.00
|
|
合
计
|
364,850.00
|
140,850.00
|
（2）账龄超过1年的重要预收账款
|
单位名称
|
2016.12.31
|
比例（%）
|
未偿还或结转的原因
|
|
大连电力建设集团有限公司
|
140,850.00
|
100.00
|
合同暂未执行
|
14、应付职工薪酬
（1）应付职工薪酬列示
|
项目
|
期初余额
|
本期增加
|
本期减少
|
期末余额
|
|
一、短期薪酬
|
492,075.64
|
3,293,243.38
|
3,181,319.02
|
604,000.00
|
|
二、离职后福利-设定提存计划
|
|
325,875.53
|
325,875.53
|
|
|
三、辞退福利
|
|
280,675.10
|
280,675.10
|
|
|
四、一年内到期的其他福利
|
|
|
|
|
|
合计
|
492,075.64
|
3,899,794.01
|
3,787,869.65
|
604,000.00
|
（2）短期薪酬列示
|
项目
|
期初余额
|
本期增加
|
本期减少
|
期末余额
|
|
1、工资、奖金、津贴和补贴
|
491,100.56
|
2,975,973.87
|
2,863,074.43
|
604,000.00
|
|
2、职工福利费
|
975.08
|
138,902.00
|
139,877.08
|
|
|
3、社会保险费
|
|
105,434.71
|
105,434.71
|
|
|
其中：医疗保险费
|
|
93,085.53
|
93,085.53
|
|
|
工伤保险费
|
|
7,203.66
|
7,203.66
|
|
|
生育保险费
|
|
5,145.52
|
5,145.52
|
|
|
4、住房公积金
|
|
71,204.00
|
71,204.00
|
|
|
5、工会经费和职工教育经费
|
|
1,728.80
|
1,728.80
|
|
|
6、短期带薪缺勤
|
|
|
|
|
|
7、短期利润分享计划
|
|
|
|
|
|
合计
|
492,075.64
|
3,293,243.38
|
3,181,319.02
|
604,000.00
|
（3）设定提存计划列示
|
项目
|
期初余额
|
本期增加
|
本期减少
|
期末余额
|
|
1、基本养老保险
|
|
200,472.83
|
200,472.83
|
|
|
2、失业保险费
|
|
10,402.70
|
10,402.70
|
|
|
3、企业年金缴费
|
|
115,000.00
|
115,000.00
|
|
|
合计
|
|
325,875.53
|
325,875.53
|
|
15、应交税费
|
税项
|
2016.12.31
|
2015.12.31
|
|
增值税
|
267,392.80
|
304,843.01
|
|
企业所得税
|
5,281.69
|
225,298.32
|
|
个人所得税
|
3,847.68
|
4,273.59
|
|
城市维护建设税
|
19,074.50
|
21,339.01
|
|
教育费附加
|
13,624.64
|
15,242.15
|
|
房产税
|
|
204.53
|
|
土地使用税
|
|
13.10
|
|
印花税
|
|
16.20
|
|
合计
|
309,221.31
|
571,229.91
|
16、其他应付款
（1）按款项性质列示其他应付款
|
项目
|
2016.12.31
|
2015.12.31
|
|
房屋租金
|
|
20,000.00
|
|
与外部单位往来款
|
|
120,000.00
|
|
合 计
|
|
140,000.00
|
（2）按账龄列示其他应付款
|
项目
|
2016.12.31
|
2015.12.31
|
|
一年以内
|
|
120,000.00
|
|
一年以上
|
|
20,000.00
|
|
合
计
|
|
140,000.00
|
17、股本
|
投资者名称
|
2016.01.01
|
本年增加
|
本年减少
|
2016.12.31
|
|
投资金额
|
所占比例(%)
|
投资金额
|
所占比例(%)
|
|
顾欣欣
|
4,500,000.00
|
42.45
|
|
|
4,500,000.00
|
42.45
|
|
曹嘉一
|
4,000,000.00
|
37.74
|
|
|
4,000,000.00
|
37.74
|
|
南京智网新能源投资管理有限公司
|
1,500,000.00
|
14.15
|
|
|
1,500,000.00
|
14.15
|
|
南京洛伦兹投资咨询合伙企业（有限合伙）
|
600,000.00
|
5.66
|
|
|
600,000.00
|
5.66
|
|
合 计
|
10,600,000.00
|
100.00
|
|
|
10,600,000.00
|
100.00
|
18、资本公积
|
项 目
|
2016.01.01
|
本期增加
|
本期减少
|
2016.12.31
|
|
资本溢价
|
4,857,474.55
|
|
|
4,857,474.55
|
|
其他资本公积
|
|
|
|
|
|
合 计
|
4,857,474.55
|
|
|
4,857,474.55
|
19、盈余公积
|
项 目
|
2016.01.01
|
本期增加
|
本期减少
|
2016.12.31
|
|
法定盈余公积
|
135,688.78
|
187,253.81
|
|
322,942.59
|
|
任意盈余公积
|
|
|
|
|
|
储备基金
|
|
|
|
|
|
企业发展基金
|
|
|
|
|
|
合 计
|
135,688.78
|
187,253.81
|
|
322,942.59
|
20、未分配利润
|
项 目
|
金额
|
提取或分配比例
|
|
调整前上期末未分配利润
|
-500,995.68
|
|
|
调整期初未分配利润合计数（调增+，调减-）
|
|
|
|
调整后期初未分配利润
|
-500,995.68
|
|
|
加：本期归属于母公司所有者的净利润
|
3,594,732.73
|
|
|
减：提取法定盈余公积
|
187,253.81
|
10%
|
|
提取任意盈余公积
|
|
|
|
提取一般风险准备金
|
|
|
|
应付普通股股利
|
|
|
|
其他
|
|
|
|
期末未分配利润
|
2,906,483.24
|
|
21、营业收入和营业成本
（1）营业收入和营业成本
|
项 目
|
2016年度
|
2015年度
|
|
收入
|
成本
|
收入
|
成本
|
|
主营业务
|
34,371,756.63
|
27,173,589.55
|
21,683,603.71
|
15,121,885.45
|
|
其他业务
|
|
|
|
|
|
合 计
|
34,371,756.63
|
27,173,589.55
|
21,683,603.71
|
15,121,885.45
|
（2）主营业务收入与主营业务成本按产品类型分类
|
项 目
|
2016年度
|
2015年度
|
|
收入
|
成本
|
收入
|
成本
|
|
智能配电网产品
|
28,911,965.84
|
23,108,948.24
|
7,401,969.17
|
4,363,973.71
|
|
变电站综合自动化产品
|
1,976,639.33
|
1,504,982.39
|
2,153,675.19
|
1,695,438.04
|
|
微电网产品
|
1,726,653.86
|
1,297,087.90
|
5,830,831.97
|
3,927,642.85
|
|
环境监测产品
|
1,474,529.84
|
1,017,835.46
|
5,015,133.37
|
3,477,976.13
|
|
工程技术服务
|
281,967.76
|
244,735.56
|
1,281,994.01
|
1,656,854.72
|
|
合 计
|
34,371,756.63
|
27,173,589.55
|
21,683,603.71
|
15,121,885.45
|
（3）主营业务收入按销售地区分类
|
项 目
|
2016年度
|
2015年度
|
|
东北地区
|
4,095,430.12
|
12,545,885.80
|
|
华东地区
|
29,565,115.43
|
7,969,367.48
|
|
华南地区
|
15,384.62
|
743,589.75
|
|
华北地区
|
133,760.69
|
200,000.00
|
|
华中地区
|
179,245.28
|
186,666.66
|
|
西北地区
|
382,820.49
|
38,094.02
|
|
合 计
|
34,371,756.63
|
21,683,603.71
|
22、税金及附加
|
项目
|
2016年度
|
2015年度
|
|
城市维护建设税
|
108,196.42
|
85,455.67
|
|
教育费附加
|
77,137.84
|
61,039.75
|
|
印花税
|
4,677.11
|
|
|
合计
|
190,011.37
|
146,495.42
|
23、销售费用
|
项目
|
2016年度
|
2015年度
|
|
办公费
|
7,130.99
|
53,826.60
|
|
电话费
|
|
28,063.50
|
|
差旅费
|
163,702.84
|
185,726.60
|
|
车辆费用
|
17,208.50
|
43,196.28
|
|
工资
|
446,730.00
|
501,728.00
|
|
住房公积金
|
9,840.00
|
27,888.00
|
|
社会保险
|
34,953.90
|
51,315.72
|
|
运输费
|
59,660.20
|
49,174.75
|
|
招待费
|
110,086.80
|
89,220.00
|
|
教育经费
|
|
14,905.00
|
|
印刷费
|
|
43,456.00
|
|
包装费
|
17,756.41
|
23,752.13
|
|
业务宣传费
|
39,533.33
|
|
|
服务费
|
54,411.00
|
|
|
其他
|
|
436.52
|
|
合计
|
961,013.97
|
1,112,689.10
|
24、管理费用
|
项目
|
2016年度
|
2015年度
|
|
办公费
|
104,061.25
|
134,341.46
|
|
差旅费
|
96,208.14
|
93,676.80
|
|
税金
|
4,120.49
|
5,230.36
|
|
招待费
|
50,271.22
|
48,403.00
|
|
折旧费
|
172,379.07
|
145,399.52
|
|
福利费
|
175,893.99
|
147,588.71
|
|
工资
|
854,858.77
|
406,540.00
|
|
年金
|
115,000.00
|
116,200.00
|
|
公交费
|
1,023.00
|
8,495.20
|
|
公积金
|
34,944.00
|
17,992.00
|
|
社保费
|
79,400.65
|
39,856.08
|
|
快递费
|
20,824.09
|
36,242.03
|
|
电信费
|
6,193.18
|
27,808.68
|
|
水电费
|
40,004.08
|
47,359.54
|
|
物业费
|
84,959.16
|
88,871.20
|
|
会议费
|
7,316.60
|
3,800.00
|
|
中介服务费
|
725,299.99
|
662,358.49
|
|
专利费
|
9,650.00
|
30,627.36
|
|
工会经费
|
1,728.80
|
11,891.72
|
|
低值易耗品摊销
|
3,021.50
|
724.65
|
|
残疾人保障金
|
10,953.00
|
32,140.55
|
|
三板挂牌费
|
46,666.67
|
|
|
车辆费用
|
96,148.26
|
80,968.31
|
|
培训费
|
40,215.50
|
6,400.00
|
|
摊销费
|
3,931.68
|
3,931.68
|
|
审计费
|
198,339.62
|
322,367.92
|
|
租赁费
|
41,466.6
|
103,122.00
|
|
研发支出
|
1,850,378.41
|
1,484,904.70
|
|
股份支付
|
|
294,000.00
|
|
其他
|
19,204.45
|
62,437.11
|
|
合计
|
4,894,462.17
|
4,463,679.07
|
25、财务费用
|
项目
|
2016年度
|
2015年度
|
|
利息支出
|
|
|
|
减：利息收入
|
5,897.88
|
5,786.71
|
|
承兑汇票贴息
|
|
|
|
汇兑损失
|
|
|
|
减：汇兑收益
|
|
|
|
手续费
|
4,470.50
|
8,764.86
|
|
合计
|
-1,427.38
|
2,978.15
|
26、资产减值损失
|
项目
|
2016年度
|
2015年度
|
|
坏账损失
|
272,766.12
|
300,145.07
|
27、投资收益
|
被投资单位名称
|
2016年度
|
2015年度
|
|
成本法核算的长期股权投资收益
|
|
|
|
权益法核算的长期股权投资收益
|
|
|
|
处置长期股权投资产生的投资收益
|
|
|
|
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的投资收益
|
|
|
|
处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产取得的投资收益
|
|
|
|
持有至到期投资在持有期间的投资收益
|
|
|
|
可供出售金融资产在持有期间的投资收益
|
|
|
|
处置可供出售金融资产取得的投资收益
|
|
|
|
理财产品投资收益
|
121,961.98
|
343,974.19
|
|
合计
|
121,961.98
|
343,974.19
|
28、营业外收入
|
项 目
|
2016年度
|
计入当期非经常性损益的金额
|
|
非流动资产处置利得合计
|
|
|
|
其中：固定资产处置利得
|
|
|
|
无形资产处置利得
|
|
|
|
债务重组利得
|
|
|
|
非货币性资产交换利得
|
|
|
|
接受捐赠
|
|
|
|
政府补助
|
2,653,272.67
|
2,520,901.48
|
|
其他
|
1,308.63
|
1,308.63
|
|
合计
|
2,654,581.30
|
2,522,210.11
|
（续）
|
项 目
|
2015年度
|
计入当期非经常性损益的金额
|
|
非流动资产处置利得合计
|
|
|
|
其中：固定资产处置利得
|
|
|
|
无形资产处置利得
|
|
|
|
债务重组利得
|
|
|
|
非货币性资产交换利得
|
|
|
|
接受捐赠
|
|
|
|
政府补助
|
235,499.10
|
|
|
其他
|
833.01
|
833.01
|
|
合计
|
236,332.11
|
833.01
|
计入当期损益的政府补助：
|
补助项目
|
2016年度
|
2015年度
|
|
与收益相关
|
高新财政局企业融资补贴
|
150,000.00
|
|
|
高新财政局新兴产业
|
400,000.00
|
|
|
高新财政局自主创新
|
150,000.00
|
|
|
建邺区科技奖励扶持经费
|
3,200.00
|
|
|
江苏省大型科学仪器设备共享补贴
|
5,000.00
|
|
|
稳岗补贴
|
7,701.48
|
|
|
新三板上市补贴款
|
1,800,000.00
|
|
|
中小企业配套补贴-科学技术委员会
|
5,000.00
|
|
|
软件增值税退税
|
132,371.19
|
235,499.10
|
|
合计
|
2,653,272.67
|
235,499.10
|
29、营业外支出
无
30、所得税费用
（1）所得税费用表
|
项目
|
2016年度
|
2015年度
|
|
当期所得税费用
|
103,966.29
|
382,390.07
|
|
递延所得税费用
|
-40,814.91
|
-8,065.22
|
|
合计
|
63,151.38
|
374,324.85
|
（2）会计利润与所得税费用调整过程
|
项目
|
本期发生额
|
|
利润总额
|
3,657,884.11
|
|
按法定/适用税率计算的所得税费用
|
548,682.62
|
|
子公司适用不同税率的影响
|
-37,524.40
|
|
调整以前期间所得税的影响
|
-98,198.71
|
|
非应税收入的影响
|
|
|
不可抵扣的成本、费用和损失的影响
|
-443,869.13
|
|
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响
|
|
|
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响
|
94,061.01
|
|
税率调整导致期初递延所得税资产/负债余额的变化
|
|
|
所得税费用
|
63,151.38
|
31、现金流量表项目
（1）收到的其他与经营活动有关的现金
|
项 目
|
2016年度
|
2015年度
|
|
存款利息
|
5,897.88
|
5,786.71
|
|
营业外收入
|
2,521,231.48
|
600.00
|
|
往来款项
|
466,476.10
|
2,724,114.60
|
|
合 计
|
2,993,605.46
|
2,730,501.31
|
（2）支付的其他与经营活动有关的现金
|
项目
|
2016年度
|
2015年度
|
|
手续费
|
4,470.50
|
8,739.86
|
|
往来款
|
|
2,872,775.20
|
|
以现金支付的销售费用
|
469,490.07
|
516,852.38
|
|
以现金支付的管理费用
|
2,207,894.97
|
1,444,637.56
|
|
保证金
|
|
16,500.00
|
|
合计
|
2,681,855.54
|
4,859,505.00
|
（3）收到的其他与投资活动有关的现金
|
项 目
|
2016年度
|
2015年度
|
|
关联方资金往来
|
|
50,000.00
|
|
合 计
|
|
50,000.00
|
（4）支付的其他与投资活动有关的现金
|
项 目
|
2016年度
|
2015年度
|
|
关联方资金往来
|
245,000.00
|
|
|
合 计
|
245,000.00
|
|
32、现金流量表补充资料
（1）现金流量表补充资料
|
补充资料
|
2016年度
|
2015年度
|
|
1、将净利润调节为经营活动现金流量：
|
|
|
|
净利润
|
3,594,732.73
|
741,712.90
|
|
加：资产减值准备
|
272,766.12
|
300,145.07
|
|
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧
|
179,394.10
|
183,687.24
|
|
无形资产摊销
|
3,931.68
|
3,931.68
|
|
长期待摊费用摊销
|
1,466.00
|
|
|
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列）
|
|
|
|
固定资产报废损失（收益以“－”号填列）
|
|
|
|
公允价值变动损失（收益以“－”号填列）
|
|
|
|
财务费用（收益以“－”号填列）
|
|
|
|
投资损失（收益以“－”号填列）
|
-121,961.98
|
-343,974.19
|
|
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列）
|
-40,814.92
|
-8,065.22
|
|
递延所得税负债增加（减少以“－”号填列）
|
|
|
|
存货的减少（增加以“－”号填列）
|
417,760.03
|
-969,083.31
|
|
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列）
|
-4,460,361.63
|
-4,641,228.99
|
|
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列）
|
9,002,861.61
|
-857,461.44
|
|
其他
|
|
294,000.00
|
|
经营活动产生的现金流量净额
|
8,849,773.74
|
-5,296,336.26
|
|
2、不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：
|
|
|
|
债务转为资本
|
|
|
|
一年内到期的可转换公司债券
|
|
|
|
融资租入固定资产
|
|
|
|
3、现金及现金等价物净变动情况：
|
|
|
|
现金的期末余额
|
16,196,138.80
|
649,400.08
|
|
减：现金的期初余额
|
649,400.08
|
521,573.39
|
|
加：现金等价物的期末余额
|
|
|
|
减：现金等价物的期初余额
|
|
|
|
现金及现金等价物净增加额
|
15,546,738.72
|
127,826.69
|
（2）本年支付的取得子公司的现金净额
无
（3）本期收到的处置子公司的现金净额
无
（4）现金和现金等价物的构成
|
项 目
|
2016年度
|
2015年度
|
|
一、现金
|
16,196,138.80
|
649,400.08
|
|
其中：库存现金
|
36,190.17
|
17,108.15
|
|
可随时用于支付的银行存款
|
16,159,948.63
|
632,291.93
|
|
可随时用于支付的其他货币资金
|
|
|
|
可用于支付的存放中央银行款项
|
|
|
|
存放同业款项
|
|
|
|
拆放同业款项
|
|
|
|
二、现金等价物
|
|
|
|
其中：三个月内到期的债券投资
|
|
|
|
三、期末现金及现金等价物余额
|
16,196,138.80
|
649,400.08
|
|
其中：母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物
|
|
|
33、所有权或使用权受到限制的资产
|
项 目
|
期末账面价值
|
受限原因
|
|
货币资金
|
16,500.00
|
质量/维修保函保证金
|
|
合计
|
16,500.00
|
|
34、外币货币性项目 无
六、合并范围的变更
根据（沈02）工商登记内销字（2016）第2016002307号准予注销登记通知书，子公司沈阳瑞雷科技有限公司于2016年10月19日已经依法注销。2016年度将该子公司2016年1月1日至10月19日的利润表、现金流量表纳入合并报表范围。
七、在其他主体中的权益
1、2015年在子公司中的权益
|
子公司名称
|
主要经营地
|
注册地
|
业务性质
|
持股比例（%）
|
取得方式
|
|
直接
|
间接
|
|
沈阳瑞雷科技有限公司
|
沈阳
|
沈阳
|
计算机及软件开发，电力监控保护设备安装、调试服务；电力设备、通讯设备、计算机及软件销售。
|
100
|
|
同一控制下企业合并
|
根据（沈02）工商登记内销字（2016）第2016002307号准予注销登记通知书，子公司沈阳瑞雷科技有限公司于2016年10月19日已经依法注销。 2016年度将该子公司2016年1月1日至10月19日的利润表、现金流量表纳入合并报表范围。
2、2016年在合营企业或联营企业中的权益
无
八、 关联方及其交易
1、本公司的最终控制方
本公司由顾欣欣、曹嘉一共同控制。
2、本公司的子公司情况
本公司所属的子公司详见附注七、1“在子公司中的权益”。
3、本公司的合营和联营企业情况
无
4、其他关联方情况
|
关联方名称
|
关联方与本公司关系
|
|
顾欣欣
|
公司实际控制人之一，直接控制公司42.45%的股份，公司董事长，总经理
|
|
曹嘉一
|
公司实际控制人之一，直接控制公司37.74%的股份
|
|
南京智网新能源投资管理有限公司
|
公司股东、持股14.15% ，公司实际控制人之一曹嘉一控制的公司
|
|
南京洛伦兹投资咨询合伙企业（有限合伙）
|
公司股东，持有公司5.66%股份，公司实际控制人之一顾欣欣控制的有限合伙
|
|
顾亭亭
|
公司实际控制人顾欣欣的妹妹
|
|
黄海
|
董事兼副总经理
|
|
张廷玉
|
董事兼副总经理
|
|
孙伟民
|
董事
|
|
曹秋伟
|
董事
|
|
邢跃春
|
董事
|
|
卢増队
|
监事会主席
|
|
赵琴
|
监事会成员
|
|
陈钢
|
职工代表监事
|
|
王冬生
|
财务总监
|
5、关联方交易情况
（1）关联方资金拆借
2016年度公司向沈阳瑞雷科技有限公司借款245,000.00元，沈阳瑞雷科技有限公司于2016年10月19日已经依法注销,借款已经冲销，期末借款余额为零。
（2）关键管理人员报酬
|
项 目
|
2016年度
|
2015年度
|
|
关键管理人员报酬
|
845,436.00
|
574,325.00
|
（3）其他关联交易 无
6、关联方应收应付款项
应付项目
|
项目名称
|
关联方名称
|
性 质
|
2016.12.31
|
2015.12.31
|
|
账面余额
|
账面余额
|
|
其他应付款
|
南京智网新能源投资管理有限公司
|
房屋租金
|
|
20,000.00
|
7、关联方承诺
无
九、股份支付
2015年4月，公司为激励员工，决议增加新股东南京洛伦兹投资咨询合伙企业（有限合伙），增加注册资本60万元，以60万元现金进行认购。作为此次增资价格为1元/股，增资时公司每股净资产为1.49元，形成管理费用-股份支付29.4万元（管理费用-股份支付为公司非经常性损益）。锁定期自2015年7月3日至2016年7月2日。
十、承诺及或有事项
无
十一、资产负债表日后事项
无
十二、其他重要事项
无
十三、母公司财务报表主要项目注释
1、应收账款
（1）应收账款按风险分类
|
类 别
|
2016.12.31
|
|
账面余额
|
坏账准备
|
账面价值
|
|
金额
|
比例（%）
|
金额
|
计提比例（%）
|
|
单项金额重大并单独计提坏账准备的应收账款
|
|
|
|
|
|
|
按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款
|
12,093,891.27
|
100.00
|
943,476.58
|
7.80
|
11,150,414.69
|
|
其中：账龄组合
|
12,093,891.27
|
100.00
|
943,476.58
|
7.80
|
11,150,414.69
|
|
无风险组合
|
|
|
|
|
|
|
单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收账款
|
|
|
|
|
|
|
合 计
|
12,093,891.27
|
100.00
|
943,476.58
|
7.80
|
11,150,414.69
|
（续）
|
类 别
|
2015.12.31
|
|
账面余额
|
坏账准备
|
账面价值
|
|
金额
|
比例（%）
|
金额
|
计提比例（%）
|
|
单项金额重大并单独计提坏账准备的应收账款
|
|
|
|
|
|
|
按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款
|
10,181,757.14
|
100.00
|
669,710.46
|
6.58
|
9,512,046.68
|
|
其中：账龄组合
|
10,181,757.14
|
100.00
|
669,710.46
|
6.58
|
9,512,046.68
|
|
无风险组合
|
|
|
|
|
|
|
单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收账款
|
|
|
|
|
|
|
合 计
|
10,181,757.14
|
100.00
|
669,710.46
|
6.58
|
9,512,046.68
|
组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款：
|
账 龄
|
2016.12.31
|
|
金 额
|
比例%
|
坏账准备
|
计提比例%
|
|
1年以内
|
8,613,659.03
|
71.22
|
430,682.96
|
<,p align="right">5.00
|
|
1至2年
|
3,065,880.24
|
25.35
|
306,588.02
|
10.00
|
|
2至3年
|
265,352.00
|
2.19
|
79,605.60
|
30.00
|
|
3至4年
|
|
|
|
|
|
4至5年
|
112,000.00
|
0.93
|
89,600.00
|
80.00
|
|
5年以上
|
37,000.00
|
0.31
|
37,000.00
|
100.00
|
|
合 计
|
12,093,891.27
|
100.00
|
943,476.58
|
|
（续）
|
账 龄
|
2015.12.31
|
|
金 额
|
比例%
|
坏账准备
|
计提比例%
|
|
1年以内
|
8,383,305.14
|
82.34
|
419,165.26
|
5.00
|
|
1至2年
|
1,649,452.00
|
16.20
|
164,945.20
|
10.00
|
|
2至3年
|
|
|
|
|
|
3至4年
|
112,000.00
|
1.10
|
56,000.00
|
50.00
|
|
4至5年
|
37,000.00
|
0.36
|
29,600.00
|
80.00
|
|
5年以上
|
|
|
|
|
|
合 计
|
10,181,757.14
|
100.00
|
669,710.46
|
|
（2）坏账准备
|
项 目
|
2016.01.01
|
本期增加
|
本期减少
|
2016.12.31
|
|
转回
|
转销
|
|
应收账款坏账准备
|
669,710.46
|
273,766.12
|
|
|
943,476.58
|
（3）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况：
2016年12月31日按欠款方归集的期末余额前五名应收账款汇总金额10,117,627.27元，占应收账款期末余额合计数的比例83.66%，相应计提的坏账准备期末余额汇总金额684,551.88元。
|
单位名称
|
金 额
|
账 龄
|
比例（%）
|
坏账准备
|
|
江苏南瑞帕威尔电气有限公司
|
3,885,200.00
|
1年以内
|
32.12
|
194,260.00
|
|
中国电力科学研究院
|
2,026,586.87
|
1年以1,517,285.03元；1-2年257,009.84元
2-3年252,292.00元
|
16.76
|
177,252.84
|
|
国电南瑞科技股份有限公司
|
1,800,900.00
|
1年以内
|
14.89
|
90,045.00
|
|
国网辽宁省电力有限公司大连供电公司
|
1,354,540.40
|
1年以内350,000.00元
1-2年1,004,540.40元
|
11.20
|
117,954.04
|
|
南京远能电力工程有限公司
|
1,050,400.00
|
1-2年
|
8.69
|
105,040.00
|
|
合 计
|
10,117,627.27
|
|
83.66
|
684,551.88
|
2、其他应收款
（1）其他应收款按风险分类
|
类 别
|
2016.12.31
|
|
账面余额
|
坏账准备
|
账面价值
|
|
金额
|
比例（%）
|
金额
|
计提比例（%）
|
|
单项金额重大并单独计提坏账准备的其他应收款
|
|
|
|
|
|
|
按信用风险特征组合计提坏账准备的其他应收款
|
306,826.80
|
100.00
|
|
|
306,826.80
|
|
其中：账龄组合
|
|
|
|
|
|
|
无风险组合
|
306,826.80
|
100.00
|
|
|
306,826.80
|
|
单项金额不重大但单独计提坏账准备的其他应收款
|
|
|
|
|
|
|
合 计
|
306,826.80
|
100.00
|
|
|
306,826.80
|
（续）
|
类 别
|
2015.12.31
|
|
账面余额
|
坏账准备
|
账面价值
|
|
金额
|
比例（%）
|
金额
|
计提比例（%）
|
|
单项金额重大并单独计提坏账准备的其他应收款
|
|
|
|
|
|
|
按信用风险特征组合计提坏账准备的其他应收款
|
225,569.00
|
100.00
|
|
|
225,569.00
|
|
其中：账龄组合
|
|
|
|
|
|
|
无风险组合
|
225,569.00
|
100.00
|
|
|
225,569.00
|
|
单项金额不重大但单独计提坏账准备的其他应收款
|
|
|
|
|
|
|
合 计
|
225,569.00
|
100.00
|
|
|
225,569.00
|
组合中，划分为无风险组合的其他应收款
|
类 别
|
2016.12.31
|
|
账面余额
|
坏账准备
|
账面价值
|
|
金额
|
比例（%）
|
金额
|
计提比例（%）
|
|
押金及保证金
|
306,826.80
|
100.00
|
|
|
306,826.80
|
|
备用金
|
|
|
|
|
|
|
合 计
|
306,826.80
|
100.00
|
|
|
306,826.80
|
（续）
|
类 别
|
2015.12.31
|
|
账面余额
|
坏账准备
|
账面价值
|
|
金额
|
比例（%）
|
金额
|
计提比例（%）
|
|
押金及保证金
|
219,019.00
|
97.10
|
|
|
219,019.00
|
|
备用金
|
6,550.00
|
2.90
|
|
|
6,550.00
|
|
合 计
|
225,569.00
|
100.00
|
|
|
225,569.00
|
（2）其他应收款按款项性质分类情况
|
款项性质
|
2016.12.31
|
2015.12.31
|
|
备用金
|
|
6,550.00
|
|
押金及保证金
|
306,826.80
|
219,019.00
|
|
代付购房款
|
|
|
|
关联方资金拆借
|
|
|
|
合计
|
306,826.80
|
225,569.00
|
（3）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况：
2016年12月31日按欠款方归集的期末余额前五名其他应收款汇总金额306,826.80元，占其他应收款期末余额合计数的比例100.00%，相应计提的坏账准备期末余额汇总金额0.00元。
|
单位名称
|
是否为关联方
|
款项性质
|
金 额
|
账
龄
|
比例（%）
|
坏账准备
|
|
南京软件园经济发展有限公司
|
否
|
押金、保证金
|
224,260.00
|
1年以内154,260.00元
1-2年70,000.00元
|
73.09
|
|
|
国网辽宁省电力有限公司
|
否
|
保证金
|
65,566.80
|
1年以内
|
21.37
|
|
|
深圳市开元国际物业管理有限公司
|
否
|
押金
|
17,000.00
|
1-2年
|
5.54
|
|
|
合 计
|
|
|
306,826.80
|
|
100.00
|
|
3、长期股权投资
（1）长期股权投资分类
|
项 目
|
2016.12.31
|
2015.12.31
|
|
账面余额
|
减值准备
|
账面价值
|
账面余额
|
减值准备
|
账面价值
|
|
对子公司投资
|
|
|
|
1,900,000.00
|
|
1,900,000.00
|
|
对联营、合营企业投资
|
|
|
|
|
|
|
|
合 计
|
|
|
|
1,900,000.00
|
|
1,900,000.00
|
（2）对子公司投资
|
被投资单位
|
期初余额
|
本期增加
|
本期减少
|
期末余额
|
|
沈阳瑞雷科技有限公司
|
1,900,000.00
|
|
1,900,000.00
|
|
|
减：长期投资减值准备
|
|
|
|
|
|
合 计
|
1,900,000.00
|
|
1,900,000.00
|
|
（3）长期股权投资减值准备
无
4、营业收入及成本
（1）营业收入和成本
|
项 目
|
2016年度
|
2015年度
|
|
收入
|
成本
|
收入
|
成本
|
|
主营业务
|
34,371,756.63
|
27,146,085.05
|
20,634,136.68
|
13,619,543.82
|
|
其他业务
|
|
|
|
|
|
合 计
|
34,371,756.63
|
27,146,085.05
|
20,634,136.68
|
13,619,543.82
|
（2）主营业务收入与主营业务成本按产品类型分类
|
项 目
|
2016年度
|
2015年度
|
|
收入
|
成本
|
收入
|
成本
|
|
智能配电网产品
|
28,911,965.84
|
23,108,948.24
|
7,401,969.17
|
4,363,973.71
|
|
变电站综合自动化产品
|
1,976,639.33
|
1,504,982.39
|
2,153,675.19
|
1,695,438.04
|
|
微电网产品
|
1,726,653.86
|
1,297,087.90
|
5,830,831.97
|
3,927,642.85
|
|
环境监测产品
|
1,474,529.84
|
1,017,835.46
|
5,015,133.37
|
3,477,976.13
|
|
工程技术服务
|
281,967.76
|
217,231.06
|
232,526.98
|
154,513.09
|
|
合 计
|
34,371,756.63
|
27,146,085.05
|
20,634,136.68
|
13,619,543.82
|
（3）主营业务收入按销售地区分类
|
项 目
|
2016年度
|
2015年度
|
|
东北地区
|
4,095,430.12
|
11,496,418.77
|
|
华东地区
|
29,565,115.43
|
7,969,367.48
|
|
华南地区
|
15,384.62
|
743,589.75
|
|
华北地区
|
133,760.69
|
200,000.00
|
|
华中地区
|
179,245.28
|
186,666.66
|
|
西北地区
|
382,820.49
|
38,094.02
|
|
合 计
|
34,371,756.63
|
20,634,136.68
|
5、投资收益
|
被投资单位名称
|
2016年度
|
2015年度
|
|
成本法核算的长期股权投资收益
|
|
|
|
权益法核算的长期股权投资收益
|
|
|
|
处置长期股权投资产生的投资收益
|
-2,097,688.70
|
|
|
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的投资收益
|
|
|
|
处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产取得的投资收益
|
|
|
|
理财产品的投资收益
|
121,961.98
|
343,974.19
|
|
可供出售金融资产在持有期间的投资收益
|
|
|
|
处置可供出售金融资产取得的投资收益
|
|
|
|
丧失控制权后，剩余股权按公允价值重新计量产生的利得
|
|
|
|
……
|
|
|
|
合计
|
-1,975,726.72
|
343,974.19
|
十四、补充资料
1、
当期非经常性损益明细表
|
项 目
|
2016年度
|
2015年度
|
|
非流动性资产处置损益
|
|
|
|
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免
|
|
|
|
计入当期损益的政府补助，但与企业正常经营业务密切相关，符合国家政策规定，按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
|
2,520,901.48
|
|
|
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
|
|
|
|
取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
|
|
|
|
非货币性资产交换损益
|
|
|
|
委托他人投资或管理资产的损益
|
121,961.98
|
343,974.19
|
|
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
|
|
|
|
债务重组损益
|
|
|
|
企业重组费用如安置职工的支出、整合费用等
|
|
|
|
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
|
|
|
|
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益
|
|
|
|
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
|
|
|
|
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益
|
|
|
|
处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
|
|
|
|
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回
|
|
|
|
对外委托贷款取得的损益
|
|
|
|
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
|
|
|
|
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响
|
|
|
|
受托经营取得的托管费收入
|
|
|
|
除上述各项之外的其他营业外收入和支出
|
1,308.63
|
833.01
|
|
其他符合非经常性损益定义的损益项目
|
|
-294,000.00
|
|
非经常性损益总额
|
2,644,172.09
|
50,807.20
|
|
减：非经常性损益的所得税影响数
|
396,625.81
|
51,721.08
|
|
非经常性损益净额
|
2,247,546.28
|
-913.88
|
|
减：归属于少数股东的非经常性损益净影响数
|
|
|
|
归属于公司普通股股东的非经常性损益
|
2,247,546.28
|
-913.88
|
2、
净资产收益率及每股收益
2016年度
|
报告期利润
|
加权平均净资产收益率（%）
|
每股收益
|
|
基本每股收益
|
稀释每股收益
|
|
归属于公司普通股股东的净利润
|
21.28
|
0.3391
|
0.3391
|
|
扣除非经常损益后归属于普通股股东的净利润
|
7.98
|
0.1271
|
0.1271
|
2015年度
|
报告期利润
|
加权平均净资产收益率（%）
|
每股收益
|
|
基本每股收益
|
稀释每股收益
|
|
归属于公司普通股股东的净利润
|
5.14
|
0.0713
|
0.0713
|
|
扣除非经常损益后归属于普通股股东的净利润
|
5.15
|
0.0714
|
0.0714
|
南京国网电瑞继保科技股份有限公司
2017年4月6日
附：
备查文件目录
（一）载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表。
（二）载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。
（三）年度内在指定信息披露平台上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。
文件备置地址：
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南京高新开发区丽景路20号研发2号楼C110室 董事会办公室
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